澳洲ASIC 2017财年报告：415张金融服务牌照被撤销 投资者获赔超8亿美元

澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）今日对外发布了截至2017年6月30日的财年报告。

根据汇讯网（www.fxshell.com）的报道，作为严苛且实用的澳洲监管，ASIC在此次报告中也明确强调了其“前瞻性”和“积极主动性”，并表示将全力惩处那些不利于市场和经济发展的违规违法行为。

根据ASIC的2016-2017年度（2016.7.1-2017.6.30）报告：

• 此期间该机构为澳大利亚投资者及消费者争取了超过8.37亿美元的投资赔偿；

• ASIC发起的民事处罚金额将近520万美元；

• 同时，ASIC共促成20起刑事定罪，其中有13人被判入狱；

• 另外，ASIC因协助注册清盘人失察行为而起诉的负责人有409名；

• 51名公司负责人资格被ASIC取消；

• 共计208名个人或公司被ASIC禁止提供金融服务及信贷服务。

ASIC在报告中指出，该机构会对所有AFS（澳大利亚金融服务）牌照及信贷牌照申请进行细致评估，只有获得其许可的个人或组织才能够提供相关服务；ASIC通常会在60天内给出牌照申请或变更的结果。

截至2017年6月30日：

• ASIC共收到3,000多份AFS及信贷牌照申请，其中仅有1,159份AFS牌照申请获批通过；

• 在这1,159张AFS牌照中，受限的SMSF（自主管理型养老基金）咨询牌照占512张，保险交易商牌照有142张，保险经纪商牌照则有13张。

• 这也意味着，截至今年6月30日，ASIC颁发的有关证券及外汇业务的AFS牌照最多只有492张。

• 此外，ASIC通常会在28天内给出消费者投诉的处理结果，2017财年期间该机构收到的投资者投诉也明显增多，增幅达到36%。

同时值得注意的是（如何认清那些扎堆中国的“澳洲平台”？），ASIC不仅负责对金融业务的监管，同时还承担了审批公司注册的责任，所以不提供外汇保证金交易的公司也需要在ASIC注册。

而很多没能力申请澳大利亚AFS牌照（AFSL）的外汇公司便选择以其他身份注册，获得ASIC分配的ACN号码，然后对外宣称受ASIC监管；因此选择澳洲平台时一定要认准AFSL。