澳洲ASIC上半年执法事件达810项 涉及金额超6亿美元

据汇讯网（www.fxshell.com）统计，2016年澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）平均0.8天吊销一张金融服务牌照，其中多半是因为未及时递交财务报告。

今年ASIC修改法规，不再允许券商动用客户资金，作为一个独立的监管部门，ASIC的作风可谓日趋成熟。

根据该机构最新发布的2017上半年执法成果报告，ASIC对巩固消费者信心作出了不小的努力。

作为依法监管公司、投资行为、金融产品及服务的独立机构，截至2017年6月30日，今年上半年ASIC经手的执法事件达810项，其中共完成80项调查、对5人发起刑事诉讼、撤销23名个人的金融服务从业资格、收到侵权通知支付金额140万美元、违规行为赔偿金额达到6.188亿美元。

上半年ASIC的重大执法事件包括：

• 根据ASIC调查，2008年1月1日至2013年6月30日期间，西太平洋银行（Westpac）、澳新银行（ANZ）、麦格里银行（(Macquarie）的批发外汇业务存在问题，三者未能对不恰当交易行为进行有效防范、管控及处理，ASIC因此责令三者进行整改，同时对三者共计罚款800万美元，用于支持独立的金融素养提升计划。

• 2017年5月26日，ASIC发布有关批发现货外汇市场的调查报告，旨在引导良性的市场行为，并将参考该报告对外汇市场进行监管。

• 由于内幕交易、公司虚假信息披露问题，Steven Noske、Benjamin David Kirkpatrick分别被判18个月及12个月的监禁；由于误导投资者并从中获利，Shun Yuen Li（又名Leo Lee）被永久禁止提供金融服务，Bingxing Hu被要求5年内不得提供金融服务。

报告还指出，2017下半年，ASIC的监管工作将继续聚焦于市场诚信、企业管理、金融服务等方面；金融服务执法行动的待办事件有92项，其中13项涉及刑事犯罪。

推荐阅读：

澳洲ASIC平均0.8天吊销一个金融服务牌照 第四份授权活动报告出炉

澳新银行及西太平洋银行就外汇交易操作不当向ASIC写保证书

澳洲ASIC强制麦格理银行做承诺 外汇业务不足之处遭整改

澳洲ASIC发布外汇市场调查报告 将成为监管依据

原嘉盛员工涉嫌欺诈 澳洲ASIC永久禁止其提供金融服务

澳券商七月起多担一项成本 ASIC计划征收新的行业监管资金