塞浦路斯等国不守欧盟金融法规 再遭ESMA点名

欧洲证券及市场管理局（ESMA）于2017年5月18日发布了一份跟踪报告，该报告阐述了十个国家主管机关（NCAs）为解决在2014年同行建议中被提出的缺陷而采取的行动。据悉，该报告提出的缺陷与欧盟金融工具市场法规MiFID的公平，清晰，不具误导性信息的商业规范准则有关。欧洲证券及市场管理局（ESMA）表示欢迎及感谢这几个NCAs为此做出的努力。

MiFID于2007年开始生效，重点监管欧洲股票市场的运作，其目标是在欧盟建立一个统一的监管框架，由此提高市场的整合度与效率，同时加大对客户的保护力度。其中值得注意的是，向客户提供公平，清晰，不具误导性信息一直是MiFID所强调的重点所在。ESMA在2014年的评估中提到，NCAs与其的合规程度总体而言算是很高，然而其中仍有十家NCAs没有完全遵守MiFID的规章准则，比如在组织，监督和管理活动，专项工作和处理投诉等方面还有改进空间。

跟踪报告总结到来自立陶宛，拉脱维亚，马耳他，波兰，葡萄牙和罗马尼亚的NCAs已经解决了之前所提出的所有缺陷。对于其余的NCAs，尽管塞浦路斯和希腊已经在此件事上做了极大的努力，但仍有一个（丹麦，爱沙尼亚，希腊）或更多（塞浦路斯）的缺陷存在。ESMA表示相信这些NCAs会尽快解决这些缺陷，最新的MiFID2/MiFIR制度将于2018年1月3日生效。

最后，ESMA表示将会持续监督NCAs实施同行提出的建议，并就公平，清晰，不具误导性信息的MiFID商业原则及规范商业准则进行监督对话，在总体上促进一个良好的商业氛围。