香港证监会对Ewarton Securities Limited处以150万美元的罚款

    香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天宣布，因内部控制失误和违反证监会的行为守则，对EwartonSecuritiesLimited处以150万美元的罚款。

    证监会采取纪律处分行动之前，证监会对尤文顿前持牌代表孟伟新先生实施制裁，理由是他酌情在客户账户中进行交易，而没有获得客户的事先书面授权，并且未能确保代表客户进行的交易是在2017年5月至2018年3月期间优先处理自己帐户的订单。

    监管机构进行的一项调查发现，埃沃顿未能在重要时间内认真监督蒙格并没有实施适当而有效的内部控制，导致其未能发现和防止其未经授权或不正当的活动，也无法确保客户的订单得到遵守。优先考虑其员工的订单。

    证监会在决定制裁时，考虑到所有相关情况，包括伊沃顿（Ewarton）失误的持续时间，以及有必要向业界发出威慑信息，即这种内部控制失误是不能容忍的。