导读目录

• CySEC行动概览

• 印度资产查封及背景

• CySEC采取的具体措施

• Octa Markets Cyprus回应

• 编辑总结

• 常见问题解答

CySEC行动概览

根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯金融监管机构CySEC宣布，由于Pavel Prozorov作为CIF牌照持有公司Octa Markets Cyprus Ltd的最终受益所有人，其对公司施加的影响被认定为不利于公司的稳健管理。因此，监管方采取措施，立即终止Pavel Prozorov对Octa Markets的管理和决策影响。

印度资产查封及背景

今年夏季，印度执法机构（The Directorate of Enforcement, ED）查封了Pavel Prozorov的资产，包括豪华游艇，并指控其及OctaFX通过虚假承诺高回报欺诈投资者。调查发现，OctaFX在未经授权的情况下，通过社交媒体及名人推广平台，并通过虚假电商账户进行资金洗钱。

此前，OctaFX因运营未获授权的外汇交易平台在印度被罚款，并且其网站及另一家差价合约经纪商XM.com网站在新加坡遭到屏蔽。

CySEC采取的具体措施

为终止Pavel Prozorov对Octa Markets的影响，CySEC立即采取以下措施：

• 暂停Pavel Prozorov持有的CIF公司股份的表决权（占公司股本95%）；

• 禁止Pavel Prozorov在公司董事会行使任何管理职务。

CySEC表示，这些措施旨在确保Pavel Prozorov不参与公司决策和运营，从而保护CIF的稳健和审慎管理。类似措施在过去也曾应用于FXOpen和TriumphFX的控股股东，当其在海外遇到法律问题时，保证当地牌照公司合规运营。

Octa Markets Cyprus回应

Octa Markets Cyprus Ltd官方声明指出：

• 公司为欧盟独立注册并受监管的投资公司，持有CySEC牌照No. 372/18。

• CySEC采取的治理措施旨在确保任何股东都无法影响公司管理及决策。

• 欧盟运营（octaeu.com）与境外Octa品牌（octafx.com）完全独立，系统、客户入职流程及支付渠道不共享。

• 公司不在印度提供服务，也未收到任何执法机构通知或投诉。

• 公司董事会由高素质专业人士组成，严格遵守法律及监管框架。

编辑总结

从客观视角看，CySEC对Pavel Prozorov采取的措施是一项针对控股股东风险的治理行动，旨在保护欧盟CIF子公司的独立性及合规性。Octa Markets Cyprus Ltd运营与境外品牌完全隔离，符合MiFID II及塞浦路斯监管要求。这一行动凸显了监管机构在跨境控股股东风险出现时，保障本地牌照公司稳健运营的执行力。

常见问题解答

问：CySEC为何限制Pavel Prozorov的控制权？
答：因其对Octa Markets Cyprus的影响被认定为不利于公司稳健管理，监管方采取措施终止其对公司管理和决策的干预。

问：印度执法机构对Prozorov及OctaFX的指控是什么？
答：指控其通过OctaFX平台欺诈投资者、虚假承诺高回报，并通过虚假电商账户洗钱。

问：Octa Markets Cyprus与境外Octa品牌有何关系？
答：欧盟子公司与境外Octa品牌完全独立运营，系统、客户入职流程及支付渠道不共享。

问：CySEC采取了哪些具体措施？
答：暂停Pavel Prozorov持有股份的表决权，并禁止其在董事会行使管理职务。

问：Octa Markets Cyprus如何确保合规运营？
答：公司由独立董事会监管，严格遵守法律及MiFID II/CySEC规则，确保欧盟业务与境外品牌隔离运营，不提供印度服务，保障运营稳健与合规。