FCA 因 Arian Financial 违反 cum-ex 交易规定对其处以 288,962 英镑罚款

jay交易商监管1个月前 (01-12)38
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英国金融行为监管局(FCA)对Arian Financial LLP罚款288,962.53英镑的处罚导读

  • 案件背景

  • FCA罚款详情

  • 交易模式和影响

  • 编辑观点

  • 名词解释

  • 2024年相关大事件

  • 案件背景

  • 根据FXAJAX.com报道,英国金融行为监管局(FCA)对Arian Financial LLP处以288,962.53英镑罚款,原因是其未能确保公司具备有效的反金融犯罪系统和控制机制。这一疏漏使Arian有可能被用于支持Solo Group客户的欺诈交易和洗钱活动。

  • FCA罚款详情

  • FCA认为,Arian在2014至2015年期间执行了总额约为370亿英镑的非公开交易,涉及丹麦和比利时的股票,这些交易的资金流动具有高度可疑性,表明其可能与金融犯罪有关。FCA特别指出,这些交易可能被用来安排丹麦和比利时的预扣税索赔。 FCA针对这一行为发出了罚款决定,原定罚款金额为744,745英镑。Arian对这一罚款提出上诉,并将案件提交至上级法庭。法庭最终将罚款金额减至288,962.53英镑,理由是Arian收到的财务利益应当扣除其向Solo Group和经纪商支付的交易费用。

  • 交易模式和影响

  • Arian执行的交易模式具有循环性,这通常被认为是金融犯罪的迹象。这些交易的目的是为了帮助Solo Group客户在丹麦和比利时进行不当的预扣税索赔。2014和2015年,Solo Group分别向丹麦和比利时税务机关提出了约899.27百万英镑和188.00百万英镑的预扣税索赔,其中大约845.90百万英镑和42.33百万英镑已成功支付。

  • 编辑观点

  • 此次罚款凸显了金融机构在反金融犯罪方面的责任。Arian Financial LLP的案例表明,金融市场中的违规行为,不仅涉及个别机构的法律责任,还可能对整个市场的诚信造成负面影响。对此,监管机构应加强对金融犯罪的预防和打击力度,以维护市场的稳定性和透明度。

  • 名词解释

  • FCA:英国金融行为监管局,负责监督金融市场的行为,确保金融市场的诚信与消费者保护。

  • 金融犯罪:包括欺诈、洗钱、内幕交易等行为,严重危害金融市场秩序。

  • 预扣税:指政府在支付某种收入时,提前扣除应纳税款的税收方式。

  • 2024年相关大事件

  • 2024年1月,FCA对Arian Financial LLP处以288,962.53英镑的罚款,原因是未能实施有效的反金融犯罪控制系统。

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