Dash Financial因未遵守QCC交易报告规则被Cboe处以3万美元罚款

jay交易商监管1个月前 (01-12)23
Dash Financial因未遵守QCC交易报告规则被Cboe处以3万美元罚款文章内容导读事件背景违规详情处罚决定编辑总结与观点核心名词解释事件背景Cboe Exchange Inc近期发布了一则针对Dash Financial Technologies LLC的纪律决定公告。公告指出,该公司在2023年7月至2024年9月(以下简称“审查期间”)未能按要...

Dash Financial因未遵守QCC交易报告规则被Cboe处以3万美元罚款

文章内容导读

事件背景

根据FXAJAX.com报道,Cboe Exchange Inc近期发布了一则针对Dash Financial Technologies LLC的纪律决定公告。公告指出,该公司在2023年7月至2024年9月(以下简称“审查期间”)未能按要求维护、更新、保存及向交易所提供与某些合格连续交叉(QCC)交易相关的书面记录和信息。

违规详情

根据公告,在审查期间内,该公司在72次交易中未能通过交易所客户门户按要求提交QCC交易信息,这一要求载于Cboe期权监管通告RC21-011。此外,虽然该公司在审查期间制定了书面监督程序(WSPs),但其未能有效实施、维护和执行这些程序,也未能建立合理的系统或流程来防止和检测违反交易所规则的行为。具体而言,该公司未能按照自身程序遵守QCC报告要求。

处罚决定

基于上述违规行为,该公司同意接受以下处罚:

  • 谴责(Censure);

  • 支付3万美元的罚款。

编辑总结与观点

Dash Financial未能严格遵守Cboe交易所的QCC交易报告规则,显示出公司在监督与合规程序实施方面的不足。此次罚款和谴责旨在强调遵守监管要求的重要性,并警示其他市场参与者加强合规体系建设,确保交易透明与合规。

核心名词解释

  • 合格连续交叉(QCC):一种特殊的期权交易机制,允许大宗交易的双边同时执行。

  • 书面监督程序(WSPs):金融机构制定的文件,用于指导合规行为的执行。

  • Cboe期权监管通告RC21-011:规定QCC交易信息提交要求的监管文件。

今年相关大事件

  • 2024年9月:Dash Financial因未提交QCC交易信息被Cboe处以3万美元罚款。

  • 2024年6月:Cboe宣布进一步加强市场监管,升级交易报告系统。

  • 2023年12月:Cboe对未遵守QCC交易规则的市场参与者提出新监管建议。

扫描二维码推送至手机访问。

本文转载自互联网,如有侵权,联系删除。

本文链接:https://www.fxajax.com/jiaoyishangjianguan/560100.html

相关文章

暂无相关记录

您暂未设置收款码

请在主题配置——文章设置里上传

扫描二维码手机访问