Dash Financial因未遵守QCC交易报告规则被Cboe处以3万美元罚款
文章内容导读
事件背景
根据FXAJAX.com报道,Cboe Exchange Inc近期发布了一则针对Dash Financial Technologies LLC的纪律决定公告。公告指出,该公司在2023年7月至2024年9月(以下简称“审查期间”)未能按要求维护、更新、保存及向交易所提供与某些合格连续交叉(QCC)交易相关的书面记录和信息。
违规详情
根据公告,在审查期间内,该公司在72次交易中未能通过交易所客户门户按要求提交QCC交易信息,这一要求载于Cboe期权监管通告RC21-011。此外,虽然该公司在审查期间制定了书面监督程序(WSPs),但其未能有效实施、维护和执行这些程序,也未能建立合理的系统或流程来防止和检测违反交易所规则的行为。具体而言,该公司未能按照自身程序遵守QCC报告要求。
处罚决定
基于上述违规行为,该公司同意接受以下处罚:
谴责(Censure);
支付3万美元的罚款。
编辑总结与观点
Dash Financial未能严格遵守Cboe交易所的QCC交易报告规则,显示出公司在监督与合规程序实施方面的不足。此次罚款和谴责旨在强调遵守监管要求的重要性,并警示其他市场参与者加强合规体系建设,确保交易透明与合规。
核心名词解释
合格连续交叉(QCC):一种特殊的期权交易机制,允许大宗交易的双边同时执行。
书面监督程序(WSPs):金融机构制定的文件,用于指导合规行为的执行。
Cboe期权监管通告RC21-011:规定QCC交易信息提交要求的监管文件。
今年相关大事件
2024年9月:Dash Financial因未提交QCC交易信息被Cboe处以3万美元罚款。
2024年6月:Cboe宣布进一步加强市场监管,升级交易报告系统。
2023年12月:Cboe对未遵守QCC交易规则的市场参与者提出新监管建议。
暂无相关记录