SEC提议对“资金磁铁”推广者Lakenya Hopkins执行和解判决

• 案件背景

• 提议的和解判决条款

• SEC的指控与法院判决

• 刑事案件中的判决情况

• 编辑观点

• 名词解释

• 今年相关大事件

案件背景

美国证券交易委员会（SEC）于2022年9月指控Lakenya Hopkins及其公司Money Magnet Platinum Membership Initiative LLC（“MMPMI”）涉嫌欺诈性地向投资者募集并挪用资金。根据SEC的诉状，Hopkins通过“资金磁铁”式的票据向100多位投资者募集资金，承诺每位投资者将获得极高的月回报。然而，Hopkins与MMPMI并没有实现这些回报的实际能力，且未充分披露投资的风险。

提议的和解判决条款

此次提议的和解判决要求对Hopkins实施永久性禁令，防止她未来违反相关证券法规定。该判决还将要求Hopkins支付$262,280的非法收益，并附加$20,056的判前利息。此款项与刑事案件中判处的$289,630的赔偿金额一致，因此将被视为已履行部分赔偿义务。

SEC的指控与法院判决

在2022年9月8日，SEC指控MMPMI和Hopkins违反了《证券法》第17(a)条、《交易法》第10(b)条及其相关规则10b-5。SEC指出，Hopkins在2020年10月至2021年3月期间，通过向投资者提供所谓的“磁铁”票据，募资承诺极高的月回报，但实际无实现回报的能力。

2023年2月23日，法院对Hopkins和MMPMI公司作出了分阶段的初步判决，要求对其实施强制性禁令，以防止未来的证券法违规行为，并为后续经济补偿留下了讨论空间。

刑事案件中的判决情况

在2023年11月21日，Hopkins在相关刑事案件中对一项证券欺诈指控认罪。2024年7月31日，法院判处Hopkins两年有期徒刑，并要求她支付$289,630的赔偿款和$291,630的没收款。没收款金额代表政府在刑事案件中展示的Hopkins从投资者处募集的总额，而赔偿款比没收款少$2,000，因为Hopkins曾将该部分款项归还给部分投资者。

编辑观点

SEC对Lakenya Hopkins及其公司MMPMI的提起的指控及后续的刑事案件判决，揭示了美国监管机构在打击投资欺诈方面的强硬态度。此次和解判决的提出不仅确保了投资者的部分资金能够得到归还，也为后续的欺诈预防设立了法律先例。通过对Hopkins和其公司的经济惩罚及永久性禁令，SEC进一步展示了其保护投资者利益和规范市场行为的决心。

名词解释

• SEC（美国证券交易委员会）：美国联邦政府的一个独立机构，负责监督和管理证券市场，保护投资者权益。

• 禁令：法律上禁止个人或机构从事特定行为的命令，通常用于防止未来的法律违规。

• 没收款：在法律程序中，将非法所得扣押并转移给受害方或政府的一种经济处罚。

今年相关大事件

2024年7月31日：Lakenya Hopkins在刑事案件中被判处两年监禁，并被要求支付$289,630的赔偿款和$291,630的没收款，此举标志着美国证券监管和执法力度的进一步加强。