澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对ASX Limited提起诉讼，指控其CHESS替换项目中的误导性陈述

• 案件背景

• 误导性陈述

• 监管回应与处罚

案件背景

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已在联邦法院对ASX Limited提起诉讼，指控其在清算所电子子登记系统（CHESS）替换项目中的误导性陈述。

ASIC声称，ASX在2022年2月10日发布的公告中，关于该项目“按计划进行”，预计在2023年4月“上线”的声明具有误导性。

误导性陈述

ASIC声称，这些声明暗示该项目正在按照ASX宣布的项目计划推进，并有望达到包括2023年4月上线在内的未来里程碑。ASIC声称这些陈述具有误导性和欺骗性，因为在发布公告时，项目并未按计划推进，ASX也没有合理的依据暗示该项目能够按时达到未来的里程碑。

监管回应与处罚

监管机构尚未决定将寻求对ASX的指控所处的罚款金额。

2024年3月7日，ASIC宣布，ASX因其违反市场完整性规则的行为，支付了$1,050,000的罚款。最近，ASIC还对“拉高出货”计划和商品市场的操纵企图采取了行动。