汇丰银行前高管在与CFTC抗争时转向日本

汇丰银行（HSBC）前高管克里斯托夫•里沃尔正在寻求日本当局的协助，以获取他所需的证据，以打击美国商品期货交易委员会（CFTC）提出的指控。

里沃伊尔被控操纵和欺诈与债券发行相关的掉期交易，他要求日本司法当局帮助他从参与定价通知的一家日本公司获得证据，这是对他提起诉讼的核心。

2019年12月19日，CFTC向纽约南区法院提出申诉，指控被告克里斯托夫·里沃伊尔违反了包括《商品交易法》在内的多项美国联邦法规。投诉涉及一宗涉及英国跨国投资银行和金融服务公司汇丰控股有限公司子公司和发行人的交易。

2012年7月，汇丰银行担任发行人20亿美元债券和相应美元利率掉期的联合承销商和唯一掉期安排人。根据债券发行条款，发行人发行20亿元5年期债务债券，并向投资者支付固定利率。

债券发行在2012年7月11日的电话会议上定价。在债券发行的同时，发行人与汇丰银行同时进行了利率互换，发行人将其固定利率支付义务转换为浮动利率义务。发行人进行利率互换是为了管理与债券发行相关的利率风险。汇丰银行是发行人在利率互换中的交易对手，利率互换是在2012年7月11日债券发行后定价的。石川Noriyuki和大浦铁树都参加了定价电话会议。

CFTC指控，汇丰银行北美利率业务主管Rivoire参与了一项计划，操纵5年期美元利率基础掉期的价格，这些掉期被用来为利率掉期定价。美国商品期货交易委员会（CFTC）称，利用操纵价格为利率互换定价，导致汇丰的交易利润更高，而发行人的交易利润更低。关键的是，CFTC认定的唯一特定受害者是发行人。

发行人的观点至关重要，因为发行人是所谓操纵计划的唯一可识别的受害者，而商品期货交易委员会已请求本法院对发行人受到损害的金额给予全额赔偿。但只有发行人能说出发行人是否受到伤害。因此，所要求的证据将有助于法院评估是否存在此类损害，并解决本民事诉讼中提出的争议问题，包括发行人是否有权按照商品期货交易委员会的要求获得赔偿。

Rivoire还寻求Noriyuki Ishikawa的证词，据信他是发行人的现任雇员，2012年7月担任发行人资本市场和融资部副主任。

Rivoire还要求传唤和审查2012年7月担任发行人资本市场和融资部主任的Tetsuya Oura。奥拉的观点被认为对这场诉讼至关重要。他可以从发行人的角度谈债券发行和利率互换定价程序的选择，这导致了定价过程中的问题。

此外，由于他参与了定价催缴股款，他可以就定价催缴股款是否以令发行人满意的方式得到解决发表自己的看法。最后，基于他在交易中的角色和经验，Oura先生还可以谈到本次诉讼中的关键问题，即发行人是否受到任何损害。

CFTC也在寻求国际司法协助。