纽约法院维持SEC对GPB Capital的诉讼

美国证券交易委员会（SEC）针对类似庞氏骗局的GPB Capital提起的诉讼被搁置了。2021年3月10日，纽约东部地区法院首席法官玛格·布罗迪批准了政府的一项动议，以干预和搁置SEC的案子。

民事案件现已搁置，直到相关刑事案件结束和正在进行的大陪审团调查为止。法院不将监督员所做的任何工作，与监督员有关的事项或监护人以后的任何扩展都排除在外。有关刑事案件结案后，政府应通知法院。

让我们回想一下，SEC的投诉称GPB Capital是庞氏骗局的核心，该计划筹集了超过17亿美元。

SEC的投诉称，GPB Capital的所有者兼首席执行官David Gentile和GPB Capital的配售代理Ascendant Capital的所有者Jeffry Schneider向投资者谎称了用于向投资者支付8％的年度分红的资金来源。根据起诉书，这些被告与销售GPB Capital投资产品的Ascendant Alternative Strategies一起告诉投资者，分配款项完全由GPB Capital投资公司产生的款项支付。

如所称，GPB Capital实际上是利用投资者的钱来支付年化8％的年度分配款项的一部分。GPB Capital和Gentile在GPB Capital的前管理合伙人Jeffrey Lash的协助下，还据称还操纵了GPB Capital管理的某些有限合伙基金的财务报表，以通过假装使人认为基金的收入更接近于收入来使欺骗永久化。产生了足够的收入来支付分配费用。

SEC的申诉进一步指称，GPB Capital和Ascendant Capital向投资者虚假陈述了Gentile和Schneider收取的数百万美元的费用和其他补偿。

此外，GPB Capital涉嫌通过在终止和离职协议中加入阻止个人晋升至SEC的措辞，以及对已知的举报人进行报复，从而违反了证券法的举报人条款。