美国政府试图干预证交会针对GPB资本的案件

美国政府正在寻求干预证券交易委员会（SEC）针对类似庞氏骗局的GPB Capital提起的民事诉讼。

根据政府于2021年3月4日向纽约东部地区法院提交的动议，由于该平行刑事案件的悬而未决以及相关的持续诉讼，政府希望干预SEC的案件并中止民事诉讼。陪审团调查。

中止是适当的，因为政府的动议是及时的，并且在民事和刑事案件中都存在相同的所谓欺诈计划。此外，诉讼的中止被认为是必要的，因为在民事案件中进行民事发现会导致被告有效地避免对刑事侦查的限制，否则该限制将在刑事案件中与他们有关。

为了保护正在进行的大陪审团诉讼程序的机密性，也有必要中止诉讼，并有可能促进司法经济。

SEC的投诉称GPB Capital是庞氏骗局的核心，该计划筹集了超过17亿美元。

SEC的投诉称，GPB Capital的所有者兼首席执行官David Gentile和GPB Capital的配售代理Ascendant Capital的所有者Jeffry Schneider向投资者谎称了用于向投资者支付8％的年度分红的资金来源。根据起诉书，这些被告与销售GPB Capital投资产品的Ascendant Alternative Strategies一起告诉投资者，分配款项完全由GPB Capital投资公司产生的款项支付。

如所称，GPB Capital实际上是利用投资者的钱来支付年化8％的年度分配款项的一部分。GPB Capital和Gentile在GPB Capital的前管理合伙人Jeffrey Lash的协助下，还据称还操纵了GPB Capital管理的某些有限合伙基金的财务报表，以通过假装使人认为基金的收入更接近于收入来使欺骗永久化。产生了足够的收入来支付分配费用。

SEC的申诉进一步指称，GPB Capital和Ascendant Capital向投资者虚假陈述了Gentile和Schneider收取的数百万美元的费用和其他补偿。

此外，据称，GPB Capital违反了证券法的举报人规定，在终止和分离协议中加入了阻止个人进入SEC的措辞，并对已知的举报人进行了报复。