SEC在市场操纵案中对Avalon做出最终判决

美国证券交易委员会(SEC)今天在一桩乌克兰交易公司被控操纵美国市场的案件中取得重要胜利。

今天，纽约南区法院(New York Southern district Court)法官丹尼斯·l·科特(Denise L. Cote)签署了一项针对阿瓦隆FA有限公司(Avalon FA Ltd)、该公司具名所有者内森·法耶(Nathan Fayyer)和谢尔盖·普斯特尼克(Sergey Pustelnik)的命令。据称，这三个人一直未披露他在阿瓦隆的控股权。

FX新闻组看到的命令称，阿瓦隆、法耶尔和普斯特尼克将分别支付750万美元的民事罚款。法院还下令禁止每个被告永久违反《交易法》第9(a)(2)条和第10(b)条、第10b-5条以及《证券法》第17(a)条。

这个案件是在2017年3月发起的。SEC在起诉书中称，Avalon FA Ltd向交易员兜售自己是进行分层交易的目的地。分层交易是一种下单计划，但随后被取消，以人为价格哄骗其他人买卖股票，从而获得非法利润。据称，阿瓦隆在五年的时间里通过涉及美国股票的分层计划获利超过2,100万美元。

根据美国证交会的控诉,阿瓦隆也取得了超过700万美元的非法利润通过跨市场操作方案公司的亏本买卖美股为了操纵股票的价格和其相应的选项,这样它就可以盈利以人工的价格交易。据称，Avalon利用东欧和亚洲的交易员进行交易，并保留了一部分利润，并从交易员那里收取佣金。