ASIC删除了Pershing Securities Australia附加的许可证条件

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天宣布取消对Pershing Securities Australia Pty Ltd (PSAL)施加的额外许可证条件。

这些条件是2019年12月强加给该公司的，要求PSAL任命一名独立专家进行审查，评估和报告PSAL目前和持续的能力是否符合《2001公司法》的客户资金要求。

ASIC表示，PSAL已经满足了要求，包括有义务向ASIC提供高级执行董事和非执行董事的证明。

上述附加条件是在澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对PSAL提交的报告进行调查后强加于PSAL的。这些报告涉及PSAL违反了该法的“客户资金”条款。

客户资金条款通过将客户资金与属于被许可方的资金分开来保护澳大利亚金融服务许可方客户的利益。如果被许可人破产，持有在符合规定的账户中的客户资金将受到法定保护。

PSAL是ASX和Chi-X市场的参与者，为其他金融中介机构及其终端客户提供执行、清算和结算服务。

该公司还向其他ASX和Chi-X交易参与者提供第三方结算和结算服务，包括持有交易参与者的客户资金和处理财产。