前摩根大通首席外汇交易员准备接受OCC诉讼

最近重启的针对前“外汇卡特尔”交易员理查德•亚瑟(Richard Usher)和罗汉•拉姆查达尼(Rohan Ramchandani)的行政诉讼，促使两人为即将发生的事情做好准备。根据2021年1月25日提交给纽约南区法院的一封信，亚瑟正努力争取更多的时间来做准备，因为他要处理的文件越来越多。

在美国司法部(DOJ)提起的一起刑事案件中，曾任摩根大通G10现货交易主管的亚瑟被判操纵外汇现货市场的罪名不成立。但他和拉姆查达尼现在正面临新的挑战，这些事件导致了对他们的刑事诉讼，因为货币监理署(OCC)正对他们进行行政诉讼。

如2021年1月25日提交给法院的信函所示，Usher的部分工作重点是识别与OCC事务中新提出的问题相关的文件。更具体地说，OCC正在围绕一系列交易事件展开调查，而其中一些事件并没有出现在刑事审判中。

Usher声称，这些文件的发现比最初预期的要花费更多的时间。

“我们已经发现了大约27.5万份记录，这些记录似乎反映了与这些事件同时发生的交易和通信，”Usher解释道，并补充说，辩方至少还需要两个月的时间才能在OCC之前确定它所依赖的所有文件。

在2020年8月，OCC发布了针对Usher和Ramchandani的通知。通知说,听证会将开始,以确定是否应该对Ramchandani发出订单,欧洲外汇现货交易的前负责人在花旗银行,和理查德•亚瑟,EMEA外汇现货交易主管前摩根大通银行,厦门市,禁止受访者以任何方式参与事务的任何联邦存款保险机构或其他机构,信贷联盟,12 U.S.C.第1818(e)条所述机构或实体，并要求被告支付民事罚款。

在OCC提交通知几天后，Usher和Ramchandani向纽约南区法院(New York Southern District Court)提出请求，要求修改法院在刑事诉讼(由司法部发起的诉讼)中的保护令。

到目前为止，前“外汇卡特尔”交易员的努力并没有为他们带来预期的结果。事实上，司法部坚决反对被告在OCC提起的诉讼中使用刑事案件文件的一切努力。

在最近一封致法院的信中，Usher说他已经要求反垄断部门的助理总检察长重新考虑司法部反对保护令的任何修正案。