SEC针对ConTXT和证券欺诈案的托马斯•罗宾斯和丹尼尔•梅里曼

美国证券交易委员会（SEC）已就涉嫌证券欺诈将ConTXT，Inc.，Thomas J. Robbins，Daniel J. Merriman，Mark W. Wiseman和Clark J. Madsen于2021年1月7日向犹他州地方法院提起诉讼。

该案涉及由证券欺诈案重犯罗宾斯和梅里曼策划的两次相互关联的产品欺诈案，他们以所谓的高收益算法交易程序和通过欺诈性的未经注册的出售方式从至少80位投资者那里获得了大约1100万美元。股票。Robbins和Merriman在被监禁时相识，一经释放，就根据Robbins声称是在精神启示中获得的算法创建了一个高收益交易程序。

从2016年开始，Robbins和Merriman通过一系列虚假和误导性陈述来招揽投资者资金，包括：

耶稣基督后期圣徒教会是客户；

他们一直为先前的交易计划投资者创造丰厚的回报；

投资者有望获得每月至少20％的利润。

罗宾斯和梅里曼挪用了投资者资金，既向早先的投资者支付了所谓的利润，又为自己的个人支出付费。投资于交易程序的资金永远不会为投资者带来利润。

2017年，Robbins和Merriman与Madsen和Wiseman共同制定了一项新计划，以欺诈方式出售了由Madsen创立的一家未注册交易的小公司ConTXT的数百万股股票。

到2017年末该计划开始实施时，Madsen和Wiseman知道Robbins和Merriman被判犯有重罪，并向其交易程序投资者欠了数百万美元。尽管如此，Madsen和Wiseman需要ConTXT的资金，Robbins和Merriman同意通过出售其股票或使用其交易程序中的资金来资助ConTXT。

Madsen通过董事会决议，授予Robbins和Merriman对ConTXT拥有财务控制权，并授权他们出售ConTXT股票，并采取任何其他步骤将ConTXT公开发售。但是，由于Robbins和Merriman被判犯有重罪，因此他们对ConTXT的参与被隐瞒了。

私人配售备忘录（“ PPM”）和其他提供给投资者的文件将罗宾斯和梅里曼履行的职责错误地归因于代名人。被告有意分发了包含有关ConTXT财务状况和盈利能力的虚假和误导性信息的PPM。

根据SEC的投诉，Robbins，Merriman和Wiseman还谎称了投资者资金的使用，虚假陈述ConTXT的财务状况以及为个人利益挪用了投资者资金。

Robbins和Merriman担任未注册经纪人，参与了ConTXT股票分配的所有关键点，并因其努力而获得佣金。

SEC称，被告在未经注册的交易中以欺诈方式出售了至少942,800美元的ConTXT股票，并分发了数百万股额外的股票以履行先前的债务义务。

在这一行动中，SEC寻求执行一项命令，指示被告支付在违法行为期间所收到的所有不义之财的民事罚款并予以销毁。