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净赚1700万美元，美国交易员因涉嫌操纵市场被判入狱

jay交易商监管5年前 (2021-05-12)47
美国新泽西州证券交易员约瑟夫• 陶博周二被判入狱18个月，罪名是操纵市场和税务欺诈，净赚1700多万美元非法利润。陶博此前曾在纽瓦克联邦法院向美国地方法院法官约翰•迈克尔•瓦兹克斯认罪，他认为一项取代起诉书中的第四项和第五项指控他有证券欺诈和串谋诈骗美国的罪名。瓦兹克斯法官于2020年12月22日星期二作出了判决。从2014年到2016年，陶博等人通过协调他...
美国新泽西州证券交易员约瑟夫• 陶博周二被判入狱18个月，罪名是操纵市场和税务欺诈，净赚1700多万美元非法利润。
陶博此前曾在纽瓦克联邦法院向美国地方法院法官约翰•迈克尔•瓦兹克斯认罪，他认为一项取代起诉书中的第四项和第五项指控他有证券欺诈和串谋诈骗美国的罪名。瓦兹克斯法官于2020年12月22日星期二作出了判决。
净赚1700万美元，美国交易员因涉嫌操纵市场被判入狱
从2014年到2016年，陶博等人通过协调他秘密控制的数十个经纪账户的交易，合谋操纵多家上市公司的证券价格。他使用以他人名义持有的“稻草账户”来进行大部分交易。陶博资助了许多这些临时账户，并利用临时账户持有人向监管机构和执法部门隐瞒了该计划。
为了操纵证券价格，陶博反复进行了一系列同期交易，这些交易旨在人为地影响各种公开交易公司的证券的市场价格，并基于错误的印象，即存在真实市场，诱使其他市场参与者进行这些证券的交易。使用基于运行的操作和基于订单的操作对证券产生兴趣。
基于运行操作是一种证券操纵，其中操纵者在证券中做多或做空头寸，以旨在通货膨胀或通货紧缩价格的方式输入订单或进行交易，同时吸引其他人来交易证券和最终以膨胀或放低的价格反转其头寸。
基于指令的操纵是一种涉及指令的证券操纵行为，有时但不总是伴随着交易，目的是向其他市场参与者发出有关证券需求或供应的错误信号。
陶博还承认，通过向经纪公司和美国国税局隐瞒那些真正控制稻草账户的人的身份，以及从该计划中获得大部分利润的人，他欺骗了美国。因此，来自稻草账户的利润按照适用于稻草账户持有人的较低税率征税，而不是适用于陶博的较高税率，这使得他可以避税394，424美元。
除了服刑之外，瓦兹克斯法官还判处陶博有期徒刑一年，命令他没收1,710万美元，并向国税局偿还394,424美元。
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