美國SEC獎勵一案件的兩名舉報人1150萬美元

美國證券交易委員會(SEC)周五宣布，已向兩名在該監管機構牽頭的調查中提供關鍵信息的舉報人支付總計1150萬美元的獎金。根據新聞稿，這種協助幫助SEC成功地采取了執法行動。

美國證券交易委員會向第一個舉報人提供了700萬美元，而第二個舉報人獲得了450多萬美元。事實上，獲得獎勵的第一個舉報人在調查中發揮了重要作用，因為他提供了SEC展開調查的最初消息來源。“相比之下，第二名舉報人是在調查已經開始之后才提交信息的，而且在意識到這一不當行為后，推遲了好幾年時間才報告SEC，”美國當局評論道。

自2012年舉報人獎勵計劃啟動以來，到目前為止，SEC已向212名個人獎勵了20億美元。“這宗個案顯示，委員會繼續致力于為提供高質量信息的舉報人發放獎勵，特別是及時信息的個人。這些舉報人報告了有助于委員會調查的可信信息，他們隨后的合作使委員會能夠更好地了解違規行為，”美國證券交易委員會舉報人辦公室代理主任Emily Pasquinelli表示。

上個月，美國證券交易委員會表示，已向在三起獨立案件中提供協助的五名舉報人獎勵了約260萬美元。該監管機構向一名舉報人提供了約120萬美元，此人基于復雜算法進行了“有價值的獨立分析”。

這種做法幫助SEC的工作人員節省了時間，并將其用于其他資源，還因此幫助推動了一項執法行動的和解談判。