SEC 获得法院对 Westport Capital Markets 的判决

美国证券交易委员会 (SEC) 已获得法院对投资顾问 Westport Capital Markets, LLC 及其唯一所有者 Christopher E. McClure 的判决。

2021 年 7 月 6 日，康涅狄格州联邦地区法院对 Westport Capital Markets 和 McClure 作出最终判决。判决命令 Westport Capital 和 McClure 对 632,954 美元的非法所得以及 187,807 美元的判决前利息承担连带责任，赔偿和判决前利息总额为 820,761 美元。

此外，Westport 被勒令支付 500,000 美元的民事罚款，McClure 被勒令支付 200,000 美元的民事罚款。

该判决是在 2020 年 3 月 16 日陪审团裁决之后作出的，该裁决发现 Westport Capital 和 McClure 通过反复购买产生大量未公开补偿的证券来欺骗其咨询客户，从而以客户为代价谋取利益。陪审团认定，根据《投资顾问法》第 206(1) 条，被告故意、故意或鲁莽行事，并且被告故意违反《顾问法》第 207 条。

法院此前批准了美国证券交易委员会的部分简易判决，认为 Westport Capital 和 McClure 违反了《顾问法》第 206(2) 和 206(3) 条，至少在未披露这些利益冲突方面存在疏忽。