Rietumu Banka因违反反洗钱规定受到罚款

拉脱维亚金融和资本市场委员会（FCMC）周四宣布，因Rietumu Banka违反反洗钱（AML）、反恐和核扩散融资（AML/CTPF）的监管规定，对其处以585万欧元的罚款。根据新闻稿，Rietumu Banka将必须遵守一系列法律义务，以解决已查明但未公开披露的违规行为。

作出该决议之前，FCMC在2019年和2020年期间对该公司进行调查，目的是检查银行的AML/CTPF合规和内部控制系统是否可以妥善应对风险，防范国内金融基础设施损害。

此外，委员会指出，Rietumu Banka没有足够的资源来解决这些问题，导致在调查和交易监测过程中出现违规行为，影响到客户。FCMC要求银行审查其客户的风险评估评分系统，对银行内部控制系统的有效性和合规性进行独立评估，以满足AML/CTPF监管要求，以及其他义务。

监管机构澄清了对Rietumu Banka的罚款：“FCMC提请注意的是，罚款金额是按银行年营业额的百分比设定的。”

此外，本周，作为违反金融工具市场法（FIML）的行政协议的一部分，FCMC对Renesource Capital 处以3.4万欧元的罚款。