澳大利亚证券投资委员会（ASIC）取消Prospero Markets的AFS牌照：原因与后续影响

• 事件概述

• ASIC的决定

• Prospero Markets的背景

• 调查与法律程序

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

事件概述

2024年9月25日，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）正式取消了Prospero Markets Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。该公司是一家场外衍生品发行商，之前已于2023年12月因未提交2023年审计财务报告而被暂停牌照。此次取消牌照标志着Prospero Markets的破产清算过程进入新阶段。

ASIC的决定

根据《公司法》规定，ASIC有权在牌照持有人进入破产清算或停止金融服务业务时暂停或取消其AFS牌照。ASIC申请后，联邦法院于2024年4月11日下令将Prospero清算，并指定清算人接管。此次取消Prospero的AFS牌照，也意味着其金融服务业务的正式终结。然而，Prospero Markets在2026年3月25日之前仍需保持澳大利亚金融投诉局（AFCA）的成员资格，并继续履行客户赔偿和报告义务。

Prospero Markets的背景

Prospero Markets自2012年12月19日获得AFS牌照（牌照编号423034），主要为零售和批发客户提供衍生品和外汇合约的市场交易和金融产品咨询服务。然而，2023年11月16日，ASIC开始对Prospero涉嫌违反《公司法》的行为进行调查，重点关注其从2021年3月1日以来的运营情况。

调查与法律程序

ASIC对Prospero的调查与澳大利亚联邦警察的"夜狼行动"（Operation Avarus-Nightwolf）有紧密联系。该行动导致Prospero的前管理人员于2023年10月因涉嫌与长江货币兑换汇款链相关的洗钱罪被起诉。目前，BRI Ferrier的Andrew Cummins、Jonathon Keenan和Peter Krejci已被指定为Prospero的清算人，负责管理清算事宜。客户或债权人可以通过提供的联系方式与清算人团队联系。

编辑观点

ASIC取消Prospero Markets的AFS牌照不仅是对金融服务领域合规性的严格执行，也反映了监管机构在打击洗钱和金融犯罪方面的决心。Prospero Markets在未能满足监管要求的情况下，被迫停止其业务运营，进一步说明了金融服务提供商需保持透明与合规的经营。ASIC的强硬措施对市场中的其他公司发出了清晰的警告，即不合规行为将面临严厉的法律后果。

名词解释

• AFS牌照：澳大利亚金融服务牌照，由澳大利亚证券投资委员会（ASIC）颁发，授权持牌公司向公众提供金融服务。

• ASIC：澳大利亚证券和投资委员会，负责监管金融市场和公司行为。

• 夜狼行动（Operation Avarus-Nightwolf）：澳大利亚联邦警察开展的一项大规模行动，旨在打击洗钱和金融犯罪。

相关大事件

2023年10月，澳大利亚联邦警察在"夜狼行动"中逮捕了Prospero Markets的前管理人员，他们被指控参与长江货币兑换汇款链相关的洗钱犯罪。此事件促使ASIC进一步对Prospero进行调查，并最终导致其AFS牌照的取消。