SEC 指控 StoneX 前高管在嘉盛收购前进行内幕交易

美国证券交易委员会 (SEC) 已宣布对约瑟夫·康兰 (Joseph Conlan) 因交易嘉盛资本控股公司 (GCAP) 的证券而提出的内幕交易指控达成和解，随后康兰的前雇主 StoneX Financial（当时称为 INTL FCStone） , Inc. 已同意收购 GCAP 股票的所有已发行股票。

SEC 的命令发现，2020 年 2 月 19 日，曾在 INTL 担任全球外汇销售主管直至 2018 年 8 月的 Conlan 从一位仍在 INTL 工作的密友和前同事处获悉，INTL 将收购 GCAP。根据该命令，Conlan 在当天晚些时候购买了 GCAP 股票，盗用了有关即将进行的收购的重要非公开信息。

该命令发现，2020 年 2 月 27 日宣布收购后，GCAP 股价上涨约 66%，Conlan 获得了 73,627.47 美元的不正当收益。

SEC 的命令认定 Conlan 违反了 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及其下的规则 10b-5 的反欺诈规定。

在没有承认或否认 SEC 调查结果的情况下，康兰同意通过同意停止令、五年内禁止担任上市公司高管或董事以及支付命令来解决指控。没收非法所得 73,627.47 美元、判决前利息 12,134.41 美元以及民事罚款 73,627.47 美元。

StoneX于 2020 年 7 月完成了对嘉盛资本 (GAIN Capital) 的收购，该公司拥有 FOREX.com 和 City Index 等零售外汇品牌。