韩国差价合约经纪商在监管限制下暂停新账户

韩国金融业监管机构金融服务委员会 (FSC) 宣布将采取措施“杜绝资本市场中的不公平交易活动”，其中包括研究有关 CFD（差价合约）交易的规则和条例。

CFD 经纪和交易在韩国非常活跃，该国主要是国内的 CFD 经纪商持有估计 3.5 万亿韩元（26 亿美元）的客户资产。

监管机构的公告是在上个月韩国交易所 KRX 揭露股价操纵骗局之后发布的，其中许多领先公司（包括 Samchully、Daesung Holdings 和 Daou Data）的股票通过高杠杆差价合约交易被操纵。

丑闻发生后，包括三星证券、Korea Investment、Shinhan Investment 和 DB Financial 在内的一些领先的韩国差价合约经纪商已停止开设新的差价合约账户，并限制现有客户在某些工具上交易差价合约的能力。

韩国 FSC 表示，它仍在与政府监管机构金融监督服务局 (FSS) 和 KRX 一起调查此事。

然而，FSC 很快指出，它已经期望在与正在进行的调查不同的轨道上寻求对当前 CFD 交易系统的监管改进。改善措施可能包括：

(a) 向投资者提供更准确的投资信息，

(b) 解决与信贷融资相关的监管套利（即差价合约杠杆），

(c) 加强合格专业投资者的申请和确认程序，以及

(d) 加强合格专业投资者对差价合约等场外交易的要求。

当局表示，他们计划敲定这些措施的细节，并在一个月内公布。

此外，金管会表示，将加强对资本市场不公平交易行为的处罚力度。目前，非法活动受到刑事处罚，但通常需要很长时间才能做出法院判决，而且收取不正当收益也有局限性。

解决这些问题的金融投资服务和资本市场法 (FSCMA) 的修订法案目前正在国民议会的委员会审查中。这些措施包括处以不正当获利金额最高两倍的罚款，禁止所有资本市场交易最长十年，以及禁止违规者担任上市公司高管。除此之外，当局还将审查冻结被视为参与股价操纵的可疑账户的方法。

随着它的发展，我们将继续关注这个故事。