UBS Securities被处37500美元罚款

芝加哥期权交易所期货交易分所（CFE）的商业行为委员会（BCC）在进行法规调查后，已对UBS Securities LLC提起诉讼。

针对此诉讼，UBS已按照相关程序提交了《CFE 703法规同意书》，但是UBS没有对违反交易规则的指控表示承认或否认。

UBS是CFE的交易特权持有者（TPH）和清算会员。 CFE发现，UBS没有向CFE提供要求的2018年1月23日的审计追踪数据。此外，UBS提供的2018年3月1日和2018年3月14日这两天的数据中缺乏必要数据，违反了CFE相关法规。

UBS已同意支付37,500美元的罚款。该银行同意BCC将此事纳入记录并予以公布。