AUSTRAC对道富银行处以罚款

澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）本周三宣布，已向道富银行和信托公司发出起诉通知，因其未报告国际资金的转移。AUSTRAC向道富索赔超124万美元。

根据《 2006年反洗钱和反恐融资法》，在澳大利亚，金融机构需要在发送或接收国际资金转移指令（IFTIs）后的10个工作日内向AUSTRAC报告。

道富银行在10天内未报告国际资金转帐指令的发送或接收。

AUSTRAC在起诉通知中称，道富银行有99次违反第45条第（2）款的规定。对于在2020年7月1日之前的违法行为，对道富银行的一次违反将处以12,600美元的罚款。

由于道富银行的违规行为均发生在2002年7月1日之前，因此AUSTRAC对道富银行处以1,247,400美元罚款 。

AUSTRAC表示正在与道富合作，以解决道富银行IFTI报告系统和控制的合规问题。