TP Americas被CFTC罚款1300万美元

上周五，美国商品期货交易委员会(CFTC)向TP ICAP美国子公司Tullett Prebon Americas发出两份命令，并就诉讼达成和解。

TP Americas因未能对员工进行监督，并向CFTC工作人员提供虚假或误导性陈述，将被处以总计1300万美元的罚款。

CFTC发出的第一份命令要求TP Americas停止违反该监管机构的规定，并支付1,100万美元罚款。

CFTC发布的一份文件显示，TP Americas的语音经纪商为吸引投资者从事美元中期利率掉期交易，而对他们进行误导。

因此，该公司必须采取一系列措施来监管掉期交易平台，包括随机审查、监控软件和由公司另一名员工直接监督。

在第二份命令中，CFTC表示，TP Americas必须为误导CFTC代表支付200万美元罚款。

据CTFC称，至少有一名该公司员工向CFTC的调查人员做出了虚假或误导性的陈述。

CFTC执法主管James McDonald表示：“CFTC致力于确保所有市场的价格透明度和竞争，无论是电子交易的期货合约还是语音撮合的掉期合约。与此同时，CFTC致力于确保其调查和事实收集过程不会受到虚假或误导性信息的阻碍。”