ASIC警告躲避海外CFD限制措施的AFS牌照持有者

近日，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)表示，一些澳大利亚金融服务（AFS）许可证持有者滥用最新的监管环境变化及其AFS许可证。

在ESMA实施CFD和二元期权产品干预措施后，向欧洲和澳大利亚零售客户提供CFD的监管环境已经明显不同。

相对而言，澳大利亚的监管环境不如欧洲严苛。

ASIC警告AFS牌照持有者的行为可能违反海外法律，ASIC将考虑该等行为是否符合澳大利亚法律规定的高效、诚实和公平提供服务义务。 此外，ASIC还会审查牌照持有者是否对AFS牌照的适用范围或法律后果作出误导或欺骗性陈述。

中国当局已告知ASIC，有一些在线平台在向中国投资者非法提供外汇保证金交易服务。

中国法律规定任何未经中国政府批准的外汇保证金交易和未经授权的机构将被视为违法。任何客户（实体或个人）委托未经授权的机构进行外汇保证金交易也是违法的。因此，AFS牌照持有者未获得中国当局授权向中国客户提供保证金外汇产品也是违法的。

ESMA近期延长了临时性干预措施的有效期。同时，英国和德国宣布了永久性干预措施。

ASIC担心持有AFS牌照持有者（或其代理人）会招揽中国，欧洲和其他司法管辖区的客户在澳大利亚开立账户，以躲避海外监管。