Broadridge向经纪商客户推出新的合规报告解决方案

经纪商技术解决方案提供商Broadridge Financial Solutions日前宣布推出新的合规解决方案，相关网站（www.FundReports.com）将于2019年1月1日上线。

Broadridge表示，新的解决方案将帮助其1000多家经纪商客户降低合规报告的交付成本，从而更好地遵守美国证监会的30e-3规则。

根据美国证监会30e-3规则，为降低纸张、印刷和邮资成本，自2021年1月1日起，特定经纪商可在线提交合规报告并向监管机构披露其他必要信息，再也不必将纸质报告邮寄给公司股东；后者是目前经纪商普遍采用的做法，造成了大量的纸张、邮票浪费。

30e-3规则还指出，若决定从2019年1月1日起在线提交报告，经纪商必须将这一打算告知其股东，以便股东在线上报告交付系统正式运行之前作出决定。

为此，Broadridge的新解决方案将允许经纪商在2019年-2021年期间管理其股东偏好。