CySEC发布反洗钱项现场检查结果

塞浦路斯证监会（CySEC）昨日向其监管下的所有公司下发公告，发布在2015至2016年间CySEC关于受监管实体在反洗钱项和风险预估项的合规性的现场检查结果。

现场检查结果显示，受监管实体在内部控制上有了全面的改善和加强。但在一些常见的项目上，CySEC需要再次通知所有实体注意并立即执行到位。

1.在反洗钱/反恐方面，应密切配合管理部门，做到合规。

2.一些受监管实体未能配合监管部门完成一些高风险评估程序。

3.未能及时向监管部门更新所有客户信息以及新增客户的相关资料背景，监管阻力变大。

4.受监管实体要使一定量的客户完成风险监测和交易监测程序，并且保证监测的持续性、有效性。

5.在提供客户身份证明复印件上以及将交易数据翻译成英文或希腊语方面做得不足。

最后，CySEC表示希望所有受监管实体配合监管部门严格遵守反洗钱/反恐法规。■

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