美国监管机构指控IB Capital FX职员非法开展业务

美国商品期货交易委员会（CFTC）日前对IB Capital FX, LLC（又称IB Capital FX [NZ] LLP） 公司的Michel Geurkink和Emad Echadi提起民事执法投诉。

监管机构指出，上述两人未经当局授权分别以个人以及公司代理的口吻，在全球招揽了至少960个客户，接收了5000万美元的资金，开展场外零售外汇交易服务。其中也包括美国的697名客户。

CFTC投诉声称，至少从2012年1月1日至2012年9月18日，对方未经商品交易法案（CEA）以及CFTC条例的要求，即向散客提供外汇合同和外汇交易。而事实上，被告方从未获得当局的注册认证，这一行为严重违反了相关法规，给行业的名誉造成威胁。

CFTC将向被告寻求赔偿，撤销，归入权，民事罚款，交易登记禁令以及进一步违反CEA和CFTC条例的永久禁令。

被告的公司名称与经纪商 IBFX十分相似，而实际上两者之间并没有任何关系。