SEC指控两男子非法销售UBI区块链初创公司股票

美国证券交易委员会（SEC）近日指控两名内华达州居民非法出售区块链初创企业的公司股票获利。

SEC在周一的新闻发布会上表示，名为T.J. Jesky的律师和及其律师事务所商务事务经理Mark DeStefano在10天内通过出售香港UBI区块链互联网公司的股票获利约140万美元。去年10月，前述两人获得了该公司的72,000股限制性股票，根据法律规定，这些股票将以特定价格出售，即每股3.70美元。

然而，据SEC称，两人以每股21至50美元的价格出售了这些股票。SEC于今年1月初完全叫停了该公司股票销售，两被告的非法销售行为被暂停。

SEC还指出UBI公司股价的不寻常变动以及SEC暂停股票交易时该公司的监管备案问题。

在周一的新闻发布会上，SEC网络执法部门负责人Robert Cohen称此案是“一个很好的示例”，告诫散户投资者应该谨慎购买那些“突然声称拥有的区块链公司股票”。

据SEC表示，两名被告已同意退还140万美元并再支付188,682美元的罚款，并受到永久禁令的约束。但是，他们对SEC的指控不置可否。