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高盛(Goldman Sachs)因数据输入错误而被打了一巴掌

jay行業動態5年前 (2021-05-25)65
芝商所集团已就高盛(GoldmanSachs&CoLLC)发出即决行动通知。该公司已同意处以罚款,以解决有关违反交易所规则的指控。 根据后台CTR审核的结果,从2020年12月2日到2021年1月29日,发现高盛(GoldmanSachs&Co.LLC)违反了CME规则。尤其是,高盛针对顺序卡,口头命令和...

    芝商所集团已就高盛(GoldmanSachs&CoLLC)发出即决行动通知。该公司已同意处以罚款,以解决有关违反交易所规则的指控。

    根据后台CTR审核的结果,从2020年12月2日到2021年1月29日,发现高盛(GoldmanSachs&Co.LLC)违反了CME规则。尤其是,高盛针对顺序卡,口头命令和下达命令的数据输入错误超过了规则536.F规定的10%错误级别。

    请注意,根据联交所的规定,市场监管部将对清算会员进行审核,以验证是否正确记录和提交了所需的审核线索信息。

    根据规则536.F的制裁时间表,高盛(GoldmanSachs&Co.LLC)被罚款$2,500。小额罚款的部分原因是,这是高盛首次违反第536.F条规则。在24个月内。

    该通知将于2021年5月21日生效。


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