Broadridge 为新的 SEC 规则开发技术支持的股东报告模板

为了更好地帮助公司遵守 SEC 的定制股东报告规则，全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions, Inc.（纽约证券交易所代码：BR）为基金公司和基金管理人。这个新的数字模板极大地简化了创建和提供 SEC 新的定制股东报告所涉及的步骤。

Broadridge Mutual 总裁 Michael Tae 表示：“我们创建的数字模板对基金投资者有利且符合规则，并且只是端到端解决方案的一部分，可提供公司正在寻求的规模和自动化。”基金和退休解决方案。

“我们为基金和基金管理者提供的端到端解决方案提供 iXBRL 标记、符合 SEC 标准的分层网络托管和全面的 SEC 文件，以及为基金投资者提供的个性化沟通体验，可以有效地组合和交付专为基金和基金量身定制的报告。分享他们在账户中持有的课程。我们的解决方案将通过鼓励更多投资者以电子方式接收所有基金信息，为公司节省更多的纸张和邮费，并带来新的节省。”

技术支持的模板及其报告组成部分将自动执行多步骤流程，从而提高遵守 SEC 规则的效率。该规则要求共同基金和 ETF 从 2024 年 7 月 24 日开始为每只基金的每只股票类别提供简明、用户友好的报告。对于拥有大量基金和股票类别的基金公司而言，这涉及创建数以千计的个人报告。

Broadridge 正在与基金公司和基金管理人员合作，采用数字化、自动化和运营流程改进，以尽可能最具成本效益的方式产生更好的投资者沟通。在每家基金公司内，从财务办公室到运营、法律、营销和供应商，许多团队都参与了这一过程，使自动化变得必不可少。

确定了 SEC 要求的这些报告的主题和顺序，但未提供示例格式。为了帮助行业高管，Broadridge 创建了一个模板，该模板允许数字输入，并且简洁、引人入胜且视觉清晰，同时满足 SEC 的要求。