23家獲評A類！2022年券商公司債券業務執業能力評價結果出爐

據中國證券業協會（下稱“協會”）10月7日消息，協會組織開展了證券公司2022年公司債券業務執業能力評價，這是2020年以來第三份證券公司公司債券業務執業能力評價結果。

評價結果顯示，2022年度共有91家券商參與評價，被評為A、B、C類的券商數量分別為23家、50家、18家，其中15家券商已連續3年獲評A類，上一年度獲評C類的財通證券本年度提升至A類；誠通證券、東方財富、華福證券等7家券商上一年度均獲評C類，本年度均升為B類。

15家券商連續三年獲評A類

據協會披露數據，2022年共有91家券商參與了公司債券業務執業能力評價，較上一年度多1家，其中獲評A類券商合計23家，較上一年度少1家；獲評B類券商合計50家，較上一年度多2家；獲評C類券商合計18家，數量與上一年度相同。

具體來看，獲評A類券商包括財通證券、財信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創證券、華泰聯合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券、中信建投合計23家。

其中，東方證券承銷保薦、開源證券、申港證券、五礦證券等20家券商已連續2年獲評A類，財信證券、長城證券、東吳證券、東興證券、中信證券、中信建投等15家券商已連續3年獲評A類；上一年度獲評B類的華創證券、銀河證券本年度雙雙獲評A類；財通證券表現最為突出，其上一年度獲評C類，本年度直接升為A類券商。

在本年度獲評B類的50家券商中，誠通證券（即上一年度的新時代證券）、東方財富、華福證券、南京證券、上海證券、萬聯證券、西部證券7家券商上一年度均獲評C類，本年度集體升為B類；光大證券、華金證券、天風證券、中天國富4家券商評價結果從上一年度的A類集體降為B類。

獲評C類的18家券商中，川財證券、東北證券、國融證券、宏信證券、華西證券、粵開證券、中山證券7家券商上一年度均為B類，本年度評價結果均較上一年度有所下降。

存在三類情形將被列入C類

協會表示，本次執業能力評價是對各參評證券公司2021年公司債券業務情況開展的綜合性評價，同時適度兼顧評價期后至評價結果發布前部分證券公司重大違規事項的影響。根據《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》（下稱《辦法》），評價結果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評證券公司公司債券業務制度建設、人員配備情況、市場影響力、業務運行規范性、風險控制情況、市場秩序維護情況與服務國家戰略等方面的相對水平，不涉及對證券公司資信狀況和業務資格的評價。

根據《辦法》，能力評價指標滿分為100分。其中，人員與制度保障指標滿分為15分，業務能力指標滿分為25分，合規展業指標滿分為20分，風控實效指標滿分為20分，市場秩序維護指標滿分為10分，服務國家戰略指標滿分為10分。原則上評價得分排名前30%的證券公司劃為A類，評價得分排名后20%的證券公司劃為C類，排名中間部分的證券公司劃為B類。

《辦法》還明確，存在以下情形之一的證券公司為C類：

（一）未按要求報送能力評價材料的；

（二）合規展業指標項得分為0或者得分為負數的；

（三）產生嚴重不良社會影響等其他協會認為應當納入的。

公司債券監管部門書面反映證券公司存在評價指標以外涉及公司債券相關問題的，其類別視情節輕重予以調整。

協會表示，執業能力評價是強化執業質量正向激勵的重要方式。下一步，協會將在監管部門指導下持續完善評價指標體系，拓展評價結果應用，更好地促進證券公司履職盡責，提升公司債券承銷與受托管理業務執業水平，推動交易所債券市場高質量發展。

原文轉自：中國證券報

本文轉自:中國財富網