河南省地方金融監管局將對12家商業保理公司開展專項檢查

【大河財立方消息】7月1日消息，河南省地方金融監督管理局發布通知，將對12家在省內登記注冊且經省地方金融監管局批準設立商業保理公司，開展專項檢查。

檢查內容包括：大型企業利用優勢地位設置不合理交易條件、壟斷限制中小企業供應商應收賬款融資、提供保理融資收取的息費不合理、其他侵害中小企業供應商合法權益的情況等四個方面為主。

工作安排：7月14日前，商業保理公司要完成自查工作，填寫自查（現場檢查）情況表和整改方案，逐級報送至省地方金融監管局。8月21日前，各省轄市金融工作局根據現場檢查情況，報送自查（現場檢查）情況表、專項檢查表和專項檢查報告（報告包括：開展情況、發現的問題、整改落實情況、取得的成效、下步工作措施和建議等）。

通知要求，各省轄市金融工作局可聘請第三方中介機構，通過查詢查閱賬冊、檔案合同、公司網站、相關信息系統、供應鏈金融服務平臺等與檢查事項相關的文件、資料、系統數據，公布舉報電話、詢問被檢查對象相關人員、向客戶延伸調查、監管談話、政策宣講、核查投訴舉報線索等方式實施全方位檢查。

各級地方金融監管部門要堅持問題導向，找準突破口、緊盯各類疑點，對檢查中發現的問題要立即約談商業保理公司高管，并制定后續監管措施，做好檢查與后續監管工作的銜接。對檢查發現的問題，能立即整改的，要監督其整改到位；不能立即整改的，要督促其制定整改方案限時整改；對存在違法違規行為的，要按照法律、法規規定的程序進行行政處罰或加強約束懲戒；拒不整改或者整改驗收不合格的，要依法辦理行業退出；涉嫌違法犯罪的，要依法移送司法機關。

責編:史健 | 審核:李震 | 總監:萬軍偉

本文轉自:大河財立方