中金公司期權業務違規，被證監會出具警示函

6月2日盤后，證監會發布公告，經查，發現中金公司（601995.SH）1筆場外期權合約對手方為非專業機構投資者，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十四條的規定。

證監會認為，上述問題反映出公司合規管理不到位。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三條、第三十二條的規定，證監會決定對中金公司采取出具警示函的行政監督管理措施。

分析人士稱，中金公司是國內證券行業龍頭上市公司，總市值近2000億。近期各地證監局加強證券金融機構監管，不少證券機構在期貨、資管、私募方面存在的問題均收到證監會警示函，反應監管層對金融機構違規問題嚴肅管理的態度。

截至6月2日收盤，中金公司股價報38.66元，上漲1.52%。

本文轉自:阿爾法工場