嘉能可終于對賄賂和市場操縱認罪，將支付 15 億美元的罰款

嘉能可對十年的賄賂和市場操縱認罪，將支付 15 億美元的罰款

瑞士大宗商品貿易巨頭嘉能可同意承認多項賄賂和市場操縱罪名，并支付高達 15 億美元的罰款，以解決多年來對這家大宗商品巨頭的美國、英國和巴西調查。

這些和解將有助于消除長期以來一直掩蓋交易商（陰暗）業務的問號，在扣人心弦的《出售的世界》一書中對其進行了廣泛的介紹。但是，對美國逃犯馬克·里奇 (Marc Rich) 創立的這家公司為了追求利潤而愿意走多遠，這些指控和認罪描繪了一幅糟糕的、跨越全球的圖景。

據彭博社報道，嘉能可的子公司同意對一系列指控認罪，這些指控包括南美和非洲的賄賂和腐敗，以及美國燃料油市場的價格操縱。

周二，英國嚴重欺詐辦公室指控該集團的子公司嘉能可英國能源公司在喀麥隆、赤道幾內亞、科特迪瓦、尼日利亞和南蘇丹的石油業務中涉嫌七起以營利為目的的賄賂和腐敗案件。SFO 在一份聲明中表示，其案情是“嘉能可的代理商和員工在獲得公司批準的情況下，為了獲得石油的優先權而行賄超過 2500 萬美元”。

在美國，嘉能可在兩起單獨的刑事案件中認罪，并同意支付約 11 億美元的刑事罰款和沒收。其中一個案件涉及檢察官所說的長達十年的賄賂計劃，而在第二個案件中，嘉能可的美國大宗商品交易部門承認參與了一項為期八年的操縱美國燃料油價格基準的計劃。

嘉能可表示將支付約 15 億美元的整體罰款，其中包括向美國當局支付的 11 億美元、向巴西檢察官支付的 4,000 萬美元以及應在量刑聽證會上最終確定的欠英國的金額。該公司在 2 月份為和解提供了 15 億美元的準備金，并在周二的更新中表示，預計罰款總額不會與其預留的金額“大不相同”。

美國司法部長梅里克加蘭稱，這是美國司法部“迄今為止針對石油市場上的商品價格操縱陰謀而采取的最大規模的刑事執法行動”。

“賄賂是企業文化的一部分，”曼哈頓美國檢察官達米安威廉姆斯在新聞發布會上說。“高層的語氣很明確：不惜一切代價。” 他說，嘉能可向巴西、尼日利亞、剛果民主共和國和委內瑞拉的政府官員行賄超過 1 億美元。

嘉能可是少數主導全球石油、燃料、金屬、礦產和食品貿易的獨立商品商人中最大的一家。該公司及其競爭對手（其中大部分是私人控股）傳統上在監管機構的視野之外運營，并愿意前往其他國家并進行其他人回避的交易。近幾個月來，嘉能可因不顧西方全面制裁繼續進行俄羅斯石油貿易而受到

。

嘉能可在 2018 年首次表示，它正在接受美國的調查，去年開始出現非洲賄賂的細節，因為一名前嘉能可貿易商在美國認罪，參與了一項賄賂尼日利亞官員以獲得有利待遇的國際計劃。國有石油公司。

這家大宗商品交易商和礦商在 2 月份表示，預計今年將解決英國、美國和巴西的調查，并預留 15 億美元。然而，它仍面臨瑞士和荷蘭的調查。

在周二的命令中，商品期貨交易委員會描述了嘉能可交易員如何使用“報紙”或“巧克力”等代碼來指代腐敗付款。CFTC 表示，腐敗和操縱至少從 2007 年到 2018 年發生。

這些調查掩蓋了前首席執行官伊萬·格拉森伯格 (Ivan Glasenberg) 過去幾年的掌舵，后者以目前的形式建立了公司，并仍然是最大的股東。作為更廣泛的代際過渡的一部分，格拉森伯格去年將領導權移交給了他精心挑選的繼任者加里·納格爾。

該公司在全球轉移數百萬噸金屬、礦物和石油，還面臨瑞士和荷蘭當局的調查，調查的時間和結果仍不確定。

去年 7 月，一名前嘉能可石油交易員在紐約認罪，指控他參與了一項賄賂尼日利亞政府官員以換取利潤豐厚的石油合同的計劃。美國司法部最初的調查可以追溯到 2007 年，這些指控發生在格拉森伯格 (Glasenberg) 執掌公司 19 年期間。

雖然兩名嘉能可交易員已在美國案件中認罪，但該公司的高管迄今已逃脫懲罰。

格拉森伯格和他的高級副手在 2011 年將公司上市，這是當時倫敦有史以來規模最大的上市公司之一。通過 2013 年與 Xstrata 的合并和一系列收購，它部分利用這些資金將公司從純粹的商品貿易商轉變為礦業公司。

但英國《金融時報》指出，該公司一直在努力擺脫許多投資者認為其 DNA 中嵌入的有時可疑活動的聲譽，這可以追溯到其作為一家私營貿易公司的時代。

“我們承認這些調查中發現的不當行為，并已與當局合作，”首席執行官 Nagle 在一份聲明中說。“這種行為在嘉能可沒有立足之地，董事會、管理團隊和我都非常清楚我們想要的文化，以及我們在任何工作地點都致力于成為負責任和合乎道德的運營商的承諾。”

雖然預期的總付款額是有記錄以來最大的反腐敗罰款之一，但對于嘉能可來說卻是微不足道的數額。據彭博社報道，分析師一致認為，該公司今年的收入預計將超過 170 億美元，這意味著它將在不到 5 周的時間內收回 15 億美元。

“不應允許嘉能可掩蓋這些指控所揭示的內容，”自然資源治理研究所的顧問亞歷山德拉·吉利斯 (Alexandra Gillies) 說。“這些是世界上一些最貧窮的國家，這些國家的公民多年來一直承受著腐敗的可怕代價。”

彭博社的更多細節：

該公司表示，在計入應付給其他司法管轄區和機構的信貸和抵銷后，嘉能可預計將向美國當局支付約 10 億美元，并向巴西支付約 4,000 萬美元。支付給英國的款項只有在下個月的聽證會后才能最終確定，但嘉能可表示，預計該金額不會導致總罰款與之前披露的 15 億美元大不相同。

周二早些時候，該公司的總法律顧問 Shaun Teichner 在紐約告訴一名聯邦法官，嘉能可國際公司有意并自愿地串謀通過向腐敗的政府官員付款來違反《反海外腐敗法》。

Liberum Capital 的礦業分析師 Ben Davis 說：“對他們來說，終于完成這項工作是個好日子，因為這已經困擾他們一段時間了。” “這至少讓他們開始前進。”

然而，最重要的是，今天的和解再次表明，有些人可以通過支付費用擺脫法律麻煩，有些人會進監獄。嘉能可及其高管屬于前者：正如彭博社的哈維爾·布拉斯（Javier Blas）所指出的，“沒有一個高管面臨入獄。除了安然的高管，美國上一次入獄一名頂級石油交易商是在 2007-08 年，當時美國將大衛送進監獄。伊拉克石油換食品丑聞后 Bayoil 和 Coastal 的 CEO Chalmers 和 Oscar Wyatt。”

進一步了解嘉能可。*到目前為止*，沒有一個高級管理人員面臨入獄時間。除了安然的高管，美國上一次監禁一名頂級石油交易商是在 2007-08 年，當時美國在伊拉克石油換食品丑聞后將 Bayoil 和 Coastal 的 CEO David Chalmers 和 Oscar Wyatt 送進監獄。

本文轉自:嗷嗷財經