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Robinhood 同意支付 750 万美元罚款以与马萨诸塞州证券监管机构达成和解

Robinhood Financial, LLC 已同意就英联邦部长 William F. Galvin 提起的 2020 年案件达成和解,该案件涉及在线交易平台使用游戏化策略来吸引和操纵客户。作为和解协议的一部分,Robinhood 同意支付 750 万美元的行政罚款,并彻底改革其数字参与实践。

在今天向高尔文证券部门提交的同意令中,Robinhood 同意解决 2020 年和 2021 年提出的行政投诉。该同意令还解决了该部门对影响马萨诸塞州客户的 2021 年数据安全漏洞进行额外调查时发现的问题。

高尔文的办公室反对罗宾汉利用交易游戏化来鼓励其平台上的数字参与。正如同意令中详细说明的那样,Robinhood 此前曾使用五彩纸屑动画、数字刮刮票、免费股票奖励和其他类似游戏的功能来推动客户与应用程序互动。该应用程序还采用推送通知和“最受欢迎”列表来鼓励频繁交易。

2021 年,罗宾汉起诉高尔文的办公室,试图阻止针对这家经纪交易商的行政诉讼。在萨福克高等法院做出裁决并随后向马萨诸塞州最高法院上诉后,高尔文颁布马萨诸塞州信托规则的权力得到维持,案件获准于 2023 年 8 月继续审理。

虽然 Robinhood 在证券部门提出投诉后停止了许多游戏化策略,但本案的和解确保对于马萨诸塞州的客户账户,Robinhood 将停止使用与交易频率相关的任何庆祝图像、突出显示特定列表的推送通知,以及模仿机会游戏的功能。Robinhood 还必须将披露信息添加到其列表中,并聘请独立合规顾问来评估仍在使用的其他数字参与实践。

除了之前的行政投诉中描述的游戏化问题外,该同意令还解决了该部门在 2021 年 11 月发生的影响马萨诸塞州约 117,000 名客户的数据安全漏洞后发现的严重网络安全问题。

根据同意令,由于语音网络钓鱼骗局说服代理在 Robinhood 发行的笔记本电脑上下载并运行第三方远程访问软件,未经授权的第三方能够访问 Robinhood 客户信息。Robinhood 设备不会阻止此类未经授权的软件的安装。

由于对如何报告关键数据泄露事件缺乏足够的指导,该特工在近一个小时内无法联系到 Robinhood 的任何人来报告数据泄露事件。该特工多次尝试联系 Robinhood 寻求帮助,但都遇到了沉默、自动消息,甚至在一种情况下,还遇到了名为“Halp”的内部机器人。数据泄露发生后,在罗宾汉的监督下,该经纪人在隐藏的电子邮件中提交了一份有关泄露事件的详细说明,声称其中包含该经纪人的简历。

Robinhood 已承认同意令中详述的有关数据泄露的事实,并同意对其网络安全政策进行独立审查。

该同意令的提交是在该经纪交易商就马萨诸塞州最高法院 2023 年 8 月的裁决向美国最高法院提出上诉的截止日期前一天提交的。罗宾汉同意不寻求上诉,并有偏见地驳回萨福克高等法院悬而未决的诉讼。



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