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Robinhood 簽訂經修訂的信貸協議

證券行業 2022-04-16 16:30:49

根據美國證券交易委員會提交的文件，Robinhood Markets, Inc.（納斯達克股票代碼：HOOD）的子公司 Robinhood Securities, LLC（“RHS”）作為藉款人、貸款方與 RHS 簽訂了經修訂和重述的信貸協議，以及摩根大通銀行，NA，作為行政代理人，修訂和重述了 2021 年 4 月簽訂的 21.8 億美元、為期 364 天的高級有擔保循環信貸額度。

信貸協議提供 364 天的高級有擔保循環信貸額度，總承諾金額為 22.75 億美元。在信貸協議中描述的情況下，總承諾最多可增加 11.375 億美元，信貸協議下的總承諾為 36.5 億美元。

信貸融通下的借款必須指定為 A 批、B 批、C 批或其組合。A檔貸款以用戶以保證金購買的證券作為擔保，主要用於為保證金貸款融資。B 批貸款以國家證券清算公司（“NSCC”）退還 NSCC 保證金存款以及指定抵押賬戶中的現金和財產的權利為擔保，用於滿足 NSCC 存款要求。

C 部分貸款以從借款人的任何準備金賬戶中歸還合格資金以及指定抵押品賬戶中的現金和財產的權利為擔保，並用於滿足美國證券交易法第 15c3-3 條規定的準備金要求。 1934 年，經修訂。

信貸協議下借款的年利率等於 (i) 每日簡單 SOFR（定義見信貸協議）加上 0.10%，(ii) 聯邦基金有效利率（定義見信貸協議）和（iii）隔夜銀行資金費率（定義見信貸協議），在每種情況下，自貸款開始之日起，加上適用的保證金率。A 批貸款的適用保證金率為 1.25%，B 批和 C 批貸款的適用保證金率為 2.50%。

未提取的承諾將以每年 0.50% 的利率產生承諾費。

信貸協議要求 RHS 維持最低合併有形淨資產和最低超額淨資本，並使 RHS 遵守對匯總借項項目的最低淨資本的指定限制。此外，信貸協議包含某些慣常的肯定和否定契約，包括對債務、留置權、基本變化、資產出售、限制支付、投資和與關聯公司的交易的限制，但有某些例外情況。

信貸協議下的到期金額可能會因信貸協議中定義的“違約事件”而加速支付，例如未能在到期時支付欠款、違反契約、陳述的重大不准確或發生破產或破產，在某些情況下會受到補救期的限制。

截至 2022 年 4 月 11 日，信貸協議下沒有未償還的借款，因此信貸協議下共有 22.75 億美元可用。

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