Susquehanna Securities因违反Cboe规则被罚款内容导读引言事件背景违反规则详情监督缺失处罚结果编辑观点名词解释相关大事件标题引言Susquehanna Securities, LLC因违反...

First Horizon Advisors因违反Reg BI政策被SEC罚款内容导读事件背景：First Horizon Advisors违反Reg BI的背景主要违规行为：Reg BI合规问题的细节SEC的...

Pershing违规事件概览违规背景违反的具体规则罚款与后续措施监管机构的回应违规背景Pershing LLC已同意支付$150,000的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从2016年7月...

美国证券交易委员会（SEC）对12家市政顾问公司提出指控内容导读指控概述罚款明细违反规定的详情未来整改措施指控概述美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对12家市政顾问公司提出指控，原因是这些公司及其人员未能妥善...

Prager Metis因与FTX相关的审计失误和独立性违规支付195万美元罚款公司公告审计失误的具体内容审计独立性违规法律后果及补救措施关于PragerMetis的最终裁定公司公告美国证券交易委员会（SEC）...

前Berndale董事Daniel Kirby承认多项金融犯罪案件概述具体指控审判与未来安排相关背景如何联系清算人案件概述前Berndale Capital Securities Pty Ltd董事Daniel...

Dalmore Group LLC 因违反监管规定被罚款37.5万美元违规情况概述违规详情处罚和后续措施违规情况概述Dalmore Group LLC 已同意支付37.5万美元的罚款，这是与美国金融业监管局（F...

CySEC延长Petros Zachariades在Crowd Tech Ltd的禁令事件背景禁令的具体内容Crowd Tech的背景其他相关事件编辑观点名词解释相关大事件事件背景塞浦路斯证券交易委员会（CyS...

塞浦路斯证券交易委员会公告：对Petros Zachariades管理禁令延期事件背景CySEC的决定Crowd Tech有限公司概况编辑观点名词解释相关大事件事件背景塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天发...

ASIC警告CFD发行商停止向零售客户提供非法“保证金折扣”内容导读ASIC警告概述CFD PIO条款保证金折扣的风险经纪商应采取的措施编辑观点名词解释今年相关大事件ASIC警告概述澳大利亚证券投资委员会（AS...

马来西亚金融监管新规：外汇及差价合约市场的重大变革内容导读马来西亚金融监管新规概述新规对金融经纪商的影响对加密货币CFDs的限制监管背景与挑战编辑观点名词解释今年相关大事件马来西亚金融监管新规概述马来西亚的拉布...

MarkFrancisMcCabe欺诈案详情与法律进展内容导读案件背景欺诈行为细节对投资者的欺骗资金的非法用途案件审理与法律进展编辑总结名词解释2024年相关大事件案件背景Mark Francis McCabe...

City & Merchant Limited清算内容导读公司倒闭的背景FCA对公司的监管限制清算程序的启动与管理客户受影响及补偿事宜编辑观点名词解释2024年相关大事件公司倒闭的背景英国金融行为监管局...

Wells Fargo支付400,000美元罚款并同意赔偿与不当交易相关的客户损失内容导读背景概述违规行为及影响监管回应及罚款详情背景概述Wells Fargo Clearing Services, LLC（简...

澳大利亚联邦法院针对NGS公司发布临时禁令内容导读ASIC申请临时禁令的背景NGS公司临时禁令的具体内容临时禁令对NGS公司的影响ASIC对NGS公司的指控下一步法律程序安排编辑总结名词解释2024年相关大事件...

J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解内容导读和解概况违规行为处罚详情和解概况J.P. Morgan Securities LLC已与金融业监管局（FINRA）达成和解协议，支...

ASIC暂停Olritz金融集团AFS许可证内容导读许可证暂停背景许可证影响公司背景后续步骤许可证暂停背景澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Olritz金融集团有限公司（Olritz Financial...

ASIC警告消费者警惕未授权金融服务实体推广的数字黄金投资机会内容导读警告背景投资风险投资结构监管要求警告背景澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对未经授权的金融服务实体推广的数字黄金投资机会发出了警告。这些未...

FCA首次起诉无牌加密货币ATM运营者文章内容导读案件概述FCA的首次起诉案件的背景和影响案件概述英国金融行为监管局（FCA）指控Olumide Osunkoya先生在未经FCA注册的情况下，非法运营多台加密货...

澳大利亚审慎监管局(APRA)提议对银行资本框架的变更及其影响内容导读提议概述具体变更方案实施时间表投资者影响保险行业影响讨论期与反馈提议概述澳大利亚审慎监管局（APRA）提议对银行资本框架进行调整，以简化和提...

SEC处罚七家公司的内容导读SEC处罚公告被处罚公司的罚款细节违规行为的具体规则公司整改措施编辑总结名词解释相关大事件SEC处罚公告美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，对七家上市公司采取和解措施，原因是这些公...

Rockfort Markets衍生品发行人牌照取消导读背景介绍Rockfort Markets违反的关键条款法律争议与判决编辑总结名词解释相关大事件背景介绍2024年7月19日，新西兰金融市场管理局（FMA）...

JohnCShen微信违规处罚内容导读事件背景违规细节处罚结果编辑总结名词解释相关大事件事件背景John C. Shen自2012年4月17日到2021年11月19日与LPL Financial LLC关联，并...

FCA发布关于指定代表的监管改进声明内容导读声明概述检查结果主要发现编辑总结名词解释今年相关大事件声明概述英国金融行为监管局（FCA）发布了一项声明，指出其对指定代表（ARs）的监管正在改善，但仍需进一步提升。...

CySEC撤销AMP Global Ltd.的投资公司许可证内容导读撤销决定背景信息法律依据公司声明编辑总结名词解释今年相关大事件撤销决定塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）宣布撤销AMP Global Lt...

OANDA与GAIN Capital达成调解协议内容导读案件概述专利纠纷详情调解安排诉讼进展相关案件编辑总结名词解释今年相关大事件案件概述OANDA和GAIN Capital已向法院通知，他们同意在前U.S.D...

CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼内容导读诉讼概述案件细节被告的行为法律指控与诉求编辑总结名词解释今年相关大事件诉讼概述2024...

内容导读CySEC对ICMarkets的处罚原因ICMarkets的回应与立场监管机构的处罚决定细节编辑总结名词解释2024年相关大事件CySEC对ICMarkets的处罚原因塞浦路斯证券交易委员会（CySEC...