City & Merchant Limited进入清算程序,FCA确认公司倒闭 City & Merchant Limited清算内容导读公司倒闭的背景FCA对公司的监管限制清算程序的启动与管理客户受影响及补偿事宜编辑观点名词解释2024年相关大事件公司倒闭的背景英国金融行为监管局... 交易商监管 2个月前 (09-14) 0 17
Wells Fargo支付400,000美元罚款并同意赔偿因不当交易导致的客户损失 Wells Fargo支付400,000美元罚款并同意赔偿与不当交易相关的客户损失内容导读背景概述违规行为及影响监管回应及罚款详情背景概述Wells Fargo Clearing Services, LLC(简... 交易商监管 2个月前 (09-13) 0 50
澳大利亚联邦法院针对NGS公司发布临时禁令 澳大利亚联邦法院针对NGS公司发布临时禁令内容导读ASIC申请临时禁令的背景NGS公司临时禁令的具体内容临时禁令对NGS公司的影响ASIC对NGS公司的指控下一步法律程序安排编辑总结名词解释2024年相关大事件... 交易商监管 2个月前 (09-12) 0 70
J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解:支付190,000美元罚款 J.P. Morgan Securities LLC与FINRA达成和解内容导读和解概况违规行为处罚详情和解概况J.P. Morgan Securities LLC已与金融业监管局(FINRA)达成和解协议,支... 交易商监管 2个月前 (09-11) 0 21
ASIC暂停Olritz金融集团的AFS许可证,直至2025年3月5日 ASIC暂停Olritz金融集团AFS许可证内容导读许可证暂停背景许可证影响公司背景后续步骤许可证暂停背景澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已暂停Olritz金融集团有限公司(Olritz Financial... 交易商监管 2个月前 (09-11) 0 27
ASIC警告消费者警惕未授权金融服务实体推广的数字黄金投资机会 ASIC警告消费者警惕未授权金融服务实体推广的数字黄金投资机会内容导读警告背景投资风险投资结构监管要求警告背景澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)对未经授权的金融服务实体推广的数字黄金投资机会发出了警告。这些未... 交易商监管 2个月前 (09-11) 0 29
FCA首次起诉无牌加密货币ATM运营者 FCA首次起诉无牌加密货币ATM运营者文章内容导读案件概述FCA的首次起诉案件的背景和影响案件概述英国金融行为监管局(FCA)指控Olumide Osunkoya先生在未经FCA注册的情况下,非法运营多台加密货... 交易商监管 2个月前 (09-11) 0 15
澳大利亚审慎监管局(APRA)提议逐步淘汰AT1资本工具以增强银行在经济压力下的稳定性 澳大利亚审慎监管局(APRA)提议对银行资本框架的变更及其影响内容导读提议概述具体变更方案实施时间表投资者影响保险行业影响讨论期与反馈提议概述澳大利亚审慎监管局(APRA)提议对银行资本框架进行调整,以简化和提... 交易商监管 2个月前 (09-10) 0 16
SEC对七家公司的处罚和和解公告 SEC处罚七家公司的内容导读SEC处罚公告被处罚公司的罚款细节违规行为的具体规则公司整改措施编辑总结名词解释相关大事件SEC处罚公告美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,对七家上市公司采取和解措施,原因是这些公... 交易商监管 2个月前 (09-10) 0 16
新西兰金融市场管理局取消Rockfort Markets衍生品发行人牌照 Rockfort Markets衍生品发行人牌照取消导读背景介绍Rockfort Markets违反的关键条款法律争议与判决编辑总结名词解释相关大事件背景介绍2024年7月19日,新西兰金融市场管理局(FMA)... 交易商监管 2个月前 (09-09) 0 15
因使用微信违规,John C. Shen被FINRA暂停30天并罚款$5000 JohnCShen微信违规处罚内容导读事件背景违规细节处罚结果编辑总结名词解释相关大事件事件背景John C. Shen自2012年4月17日到2021年11月19日与LPL Financial LLC关联,并... 交易商监管 2个月前 (09-09) 0 22
FCA发布监管声明,要求主要公司提高对指定代表的监督标准 FCA发布关于指定代表的监管改进声明内容导读声明概述检查结果主要发现编辑总结名词解释今年相关大事件声明概述英国金融行为监管局(FCA)发布了一项声明,指出其对指定代表(ARs)的监管正在改善,但仍需进一步提升。... 交易商监管 2个月前 (09-08) 0 15
CySEC撤销AMP Global Ltd.的投资公司许可证 CySEC撤销AMP Global Ltd.的投资公司许可证内容导读撤销决定背景信息法律依据公司声明编辑总结名词解释今年相关大事件撤销决定塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)宣布撤销AMP Global Lt... 交易商监管 2个月前 (09-08) 0 20
OANDA与GAIN Capital达成调解协议 OANDA与GAIN Capital达成调解协议内容导读案件概述专利纠纷详情调解安排诉讼进展相关案件编辑总结名词解释今年相关大事件案件概述OANDA和GAIN Capital已向法院通知,他们同意在前U.S.D... 交易商监管 2个月前 (09-08) 0 18
CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼 CFTC对Aureus Revenue Group LLC及Emir Jesus Matos Camargo提起诉讼内容导读诉讼概述案件细节被告的行为法律指控与诉求编辑总结名词解释今年相关大事件诉讼概述2024... 交易商监管 2个月前 (09-08) 0 16
IC Markets因未能达成最佳执行结果被罚款50000欧元 内容导读CySEC对ICMarkets的处罚原因ICMarkets的回应与立场监管机构的处罚决定细节编辑总结名词解释2024年相关大事件CySEC对ICMarkets的处罚原因塞浦路斯证券交易委员会(CySEC... 交易商监管 2个月前 (09-08) 0 23
ASIC取消FXOpen AU的AFS牌照:金融市场中的合规与监管加强 内容导读ASIC取消FXOpenAU的AFS牌照背景FXOpenAU未能履行的核心义务ASIC的监管决策目的ASIC其他相关执法行动编辑总结名词解释2024年相关大事件ASIC取消FXOpen AU的AFS牌照... 交易商监管 2个月前 (09-08) 0 17
新加坡金融管理局对前RHB证券代表钟耀文发出五年禁止令 新加坡金融管理局对前RHB证券代表钟耀文发出五年禁止令事件背景禁止令的影响法律依据与裁决编辑总结名词解释相关大事件事件背景新加坡金融管理局(MAS)今日对前RHB Securities(Singapore)Pt... 交易商监管 2个月前 (09-03) 0 26
Brex Treasury因身份验证算法不合规支付90万美元罚款,并面临谴责 Brex Treasury因身份验证算法不合规支付90万美元罚款,并面临谴责内容导读事件背景不合规的身份验证算法AML要求的违规人工筛查与算法风险违规行为的后果编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景Brex T... 交易商监管 2个月前 (09-03) 0 20
违规信息披露导致Place Trade Financial被罚款与谴责 违规信息披露导致Place Trade Financial被罚款与谴责内容导读事件背景FINRA的初步警告违规陈述的详细内容Place Trade Financial的回应编辑总结名词解释相关大事件事件背景Pl... 交易商监管 2个月前 (09-02) 0 31
英国金融行为监管局警告IC Markets克隆公司 英国金融行为监管局警告IC Markets克隆公司警告内容克隆公司详细信息授权公司详细信息风险提示警告内容英国金融行为监管局(FCA)对一个名为IC Markets的克隆公司发出了警告。这些克隆公司通常伪造授权... 交易商监管 2个月前 (09-02) 0 23
Harris Bruce Landgarten因欺诈投资者被CFTC处罚 Harris Bruce Landgarten案件内容导读案件概述欺诈行为的细节与时间线法院判决与罚款CFTC的警告与相关风险编辑总结与观点名词解释2024年相关大事件案件概述美国商品期货交易委员会(CFTC)... 交易商监管 2个月前 (08-30) 0 26
Nasdaq Futures因未披露激励计划细节而被CFTC罚款2200万美元的深远影响 Nasdaq Futures因未披露激励计划细节而被CFTC罚款2200万美元内容导读事件概述未能正确建立和执行规则隐瞒激励计划细节对CFTC和公众的虚假陈述Nasdaq Futures的处罚与后果编辑总结与观... 交易商监管 2个月前 (08-30) 0 26
想成为澳大利亚 CFD 经纪商?ASIC 有重要更新通知您 ASIC推出新数字门户简化AFS许可证申请流程内容导读ASIC推出新数字门户实施时间与未来计划对CFD经纪人的影响编辑观点名词解释今年相关大事件ASIC推出新数字门户澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)推出了一... 交易商监管 3个月前 (08-29) 0 59
比利时金融服务市场管理局警告虚假交易平台的风险 比利时金融服务市场管理局警告虚假交易平台的风险警告公告受害平台避免措施处理虚假交易的建议警告公告比利时金融服务市场管理局(FSMA)再次提醒公众注意虚假交易平台及其风险。这些平台在互联网上泛滥,通过承诺快速和轻... 交易商监管 3个月前 (08-29) 0 36
澳大利亚证券投资委员会确认里昂证券因提供不正确的监管数据而支付罚款 CLSA Australia Pty Limited 处罚公告事件概述违规情况处罚细节编辑点评名词解释事件概述CLSA Australia Pty Limited 因未能向相关市场运营商提供正确的监管数据,已支... 交易商监管 3个月前 (08-29) 0 59
Morgan Stanley因违规交易及记录不准确被罚款16.875万美元 MorganStanley违规交易与记录不准确案例内容导读违规交易与罚款概述违规细节与背景Cboe交易所的相关规则记录不准确问题与处罚原因摩根士丹利的内部控制与整改措施编辑总结与观点名词解释今年相关大事件违规交... 交易商监管 3个月前 (08-29) 0 37
泰国加强打击非法证券交易,提升投资者信心 泰国资本市场整顿措施内容导读泰国加大打击非法证券交易力度多部门合作加强执法能力MOU签署提升执法效率改善投资环境的措施编辑总结名词解释2024年相关大事件泰国加大打击非法证券交易力度泰国的交易监管机构决定根据《... 交易商监管 3个月前 (08-28) 0 28