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Netcapital Inc.获得FINRA批准，拓展私募资本市场业务批准概述：Netcapital Securities获得FINRA成员资格业务范围与功能战略意义与潜在影响编辑总结名词解释今年相关大事件批准...

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香港券商停业潮内容导读今年香港券商停业概况香港券商停业的原因分析代表性停业案例分析场外期权兑付危机与影响香港券商市场的竞争与挑战编辑观点名词解释今年相关大事件今年香港券商停业概况截至2024年11月25日，根据...

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保尔森投资公司监管违规事件内容导读事件概述违规详情罚款及后果编辑观点总结核心名词解释今年相关大事件事件概述保尔森投资公司（Paulson Investment Company LLC）同意支付4万美元罚款，作为...

UPS因未按GAAP计算业务估值遭SEC处罚导读背景案件详情SEC处罚编辑总结名词解释相关大事件背景美国证券交易委员会（SEC）宣布对联合包裹服务公司（UPS）提起处罚，因其未按照一般公认会计准则（GAAP）对...

英国金融行为监管局（FCA）发布警告，针对Admiral Markets的克隆公司概况克隆公司详情合法公司详情编辑观点名词解释今年相关大事件概况英国金融行为监管局（FCA）发布了警告，指控一个名为“Admira...

意大利公司和证券委员会（CONSOB）封锁五个非法金融服务网站被封锁的网站列表CONSOB封锁行动背景投资者建议编辑总结名词解释相关大事件被封锁的网站列表意大利公司和证券委员会（CONSOB）最近下令封锁了五个...

美国证券交易委员会对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼事件背景欺诈行为SEC诉讼内容编辑观点名词解释相关大事件事件背景美国证券交易委员会（SEC）对Eng Taing及...

爱尔兰中央银行对BlueSnap支付服务公司处以32.4万欧元罚款事件背景违规详情罚款决定编辑观点名词解释相关大事件事件背景爱尔兰中央银行（Central Bank of Ireland）对BlueSnap支付...

香港SFC对四家经纪公司发布限制令内容导读事件背景受影响的经纪公司限制令详情编辑观点名词解释相关大事件事件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）近日发布了针对四家经纪公司限制令，禁止它们处理或交易其客户账户...

美国国家期货协会对X-Change Financial Access LLC处以罚款400,000美元内容导读案件背景违规行为责任分担与个人处罚编辑观点名词解释相关大事件案件背景美国国家期货协会（NFA）对位于...

National Financial Services LLC同FINRA达成和解：支付17.5万美元罚款并接受谴责公司概况违规行为处罚详情编辑观点名词解释今年相关大事件公司概况National Financi...

SFC对前元大证券代表王贤棠暂停牌照：行为失当与市场警示案件背景违规行为详情SFC调查结果处罚决定与原因总结与名词解释今年相关大事件案件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2024年11月20日宣布，对...

NinjaTrader反洗钱计划缺陷被指控，引发监管审查背景介绍指控摘要AML计划缺陷账户管理问题Michael Cavanaugh的监督失职新总裁任命与公司动态总结与名词解释今年相关大事件背景介绍NinjaT...

FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款，因未合理监督报告系统内容导读案件背景违规行为FINRA裁定编辑总结名词解释今年相关大事件案件背景MML Investors Servi...

英国广告监管机构ASA对Aurum & Argenti Ltd发布裁定，针对Bullion Club的误导性广告内容导读案件概况广告内容分析ASA裁定编辑总结名词解释今年相关大事件案件概况2024年6月...

塞浦路斯证监会撤销Greenpost Trading Europe Ltd的CIF牌照内容导读事件概述监管依据与决策原因对市场的影响编辑总结名词解释今年相关大事件事件概述塞浦路斯证券和交易委员会（CySEC）宣...

花旗集团全球市场因违反纳斯达克规则支付6万美元罚款内容导读事件背景违规行为技术问题原因其他违规行为花旗集团的改进措施编辑总结名词解释今年相关大事件事件背景花旗集团全球市场（Citigroup Global Ma...

ASIC取消DOD财务服务牌照事件深度解析事件背景与经过CSLR赔偿机制的运作及其意义ASIC对DOD的监管措施分析编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景与经过澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2024年1...

欧盟证券市场监管机构ESMA发布T+1结算周期评估报告 全面推进市场整合报告背景和主要内容T+1结算对欧盟市场的意义实施T+1面临的挑战ESMA的实施建议和时间表下一步的行动计划编辑观点名词解释今年相关大事件报...

CFTC对银租计划案件的最新进展与法律行动案件背景银租计划的欺诈行为法律进展潜在和解方案编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年11月15日向纽约南区法院提交文件，申...

CySEC撤销Reliantco Investments Ltd的投资公司授权事件背景撤销原因Reliantco Investments相关信息历史监管行动编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景2024年11月...

意大利证券交易委员会警告WhatsApp平台金融诈骗风险诈骗风险警示常见诈骗手法预防措施与官方建议诈骗风险警示意大利证券交易委员会（CONSOB）今日发出警告，指出金融诈骗正通过WhatsApp传播。这种广泛使用的通讯平台可能成为非法交易的工具。这些诈骗信息通过知名金融机构的名称，如‘摩根士丹利’或‘贝莱德’，误导投资者并诱使其进入陷阱，从而可能导致资金损失。常见诈骗手法这些诈骗信息的模式通常是由未经授权的运营者通过互联网推广看似有吸引力的投资机会。在这些诱惑背后，往往隐藏着骗局。例如，此次案件...

ASIC起诉澳洲国民银行未能支持财务困难客户ASIC起诉澳洲国民银行的背景未满足财务困难申请的具体指控ASIC对NAB和AFSH的诉讼请求与Westpac案件的联系编辑总结名词解释今年相关大事件ASIC起诉澳洲...