CySEC撤销Reliantco Investments Ltd的投资公司授权事件背景撤销原因Reliantco Investments相关信息历史监管行动编辑观点名词解释今年相关大事件事件背景2024年11月...

意大利证券交易委员会警告WhatsApp平台金融诈骗风险诈骗风险警示常见诈骗手法预防措施与官方建议诈骗风险警示意大利证券交易委员会（CONSOB）今日发出警告，指出金融诈骗正通过WhatsApp传播。这种广泛使用的通讯平台可能成为非法交易的工具。这些诈骗信息通过知名金融机构的名称，如‘摩根士丹利’或‘贝莱德’，误导投资者并诱使其进入陷阱，从而可能导致资金损失。常见诈骗手法这些诈骗信息的模式通常是由未经授权的运营者通过互联网推广看似有吸引力的投资机会。在这些诱惑背后，往往隐藏着骗局。例如，此次案件...

ASIC起诉澳洲国民银行未能支持财务困难客户ASIC起诉澳洲国民银行的背景未满足财务困难申请的具体指控ASIC对NAB和AFSH的诉讼请求与Westpac案件的联系编辑总结名词解释今年相关大事件ASIC起诉澳洲...

SEC处罚Lion Street Financial案例深度解析导读案件背景与关键问题违反最佳利益规则的具体表现对客户利益的影响SEC的处罚措施与要求编辑总结名词解释相关大事件案件背景与关键问题美国证券交易委员...

MedDen金融服务两名前合伙人因资产违规被罚与禁止从业事件背景与违规行为违规行为的具体内容金融监管的重要性处罚与后果名词解释今年相关大事件事件背景与违规行为英国金融行为监管局（FCA）近日对MedDen Fi...

香港金融管理局警告公众：警惕海外加密货币公司的虚假“银行”宣传事件背景银行条例与法律要求公众应注意事项香港金管局声明名词解释今年相关大事件事件背景香港金融管理局（HKMA）近日注意到，一些未在香港持牌的海外加密...

CONSOB发布指令，封锁7个非法金融服务网站内容导读CONSOB发布封锁命令被封锁的非法网站法律背景编辑总结名词解释2024年相关大事件CONSOB发布封锁命令意大利公司和证券委员会（CONSOB）日前发布了...

CySEC发布警告，提醒投资者警惕一系列未经授权的投资实体内容导读CySEC发布警告未经授权的投资实体克隆公司风险编辑总结名词解释2024年相关大事件CySEC发布警告塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发...

CySEC撤销AMP Global和Citium Wealth的投资者赔偿基金（ICF）会员资格内容导读CySEC撤销会员资格ICF会员资格撤销的影响编辑总结名词解释2024年相关大事件CySEC撤销会员资格塞...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）启动CASP申请，推动MiCAR落地背景介绍MiCAR初步评估流程CySEC主席发言审批时间表与监管计划编辑观点名词解释相关大事件背景介绍塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）...

香港证监会对涉嫌操纵Smartac股票的多名嫌疑人采取行动事件背景嫌疑人名单及关联企业涉嫌操纵行为分析市场影响及收益证监会采取的措施编辑观点名词解释相关大事件事件背景香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已对前...

G.research因未披露客户关系总结中的纪律记录而受到罚款违规行为背景违反证券法及FINRA规则未建立合理的监督体系处罚措施公司简介编辑观点名词解释相关大事件违规行为背景G.research, LLC在20...

金融行为监管局对Metro Bank处以1,667.52万英镑罚款，原因是金融犯罪监控系统存在缺失案件概述监管措施与处罚Metro Bank监控问题编辑观点名词解释相关大事件案件概述2024年11月12日，金融...

美国证券交易委员会起诉前里士满联邦储备银行员工内幕交易案件概述Thompson的违规行为内幕信息的使用与监管要求Thompson的不当交易与盈利编辑观点名词解释相关大事件案件概述2024年11月8日，美国证券交...

文章内容导读：BBVA证券因涉嫌FINRA规则违规被罚款事件概述违规详情BBVA证券的回应编辑总结名词解释相关大事件事件概述BBVA证券公司已同意支付15万美元的罚款，以解决与美国金融行业监管局（FINRA）之...

Metal Alpha董事被判刑案件的内容导读案件背景ASIC调查结果法院裁决与刑罚其他相关行动编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景Metal Alpha Pty Ltd的董事布雷特·保罗·特雷维利安（Bre...

Invesco Advisers因误导性ESG信息被罚款1750万美元背景概述SEC的指控内容罚款及和解协议编辑观点名词解释今年相关大事件背景概述美国证券交易委员会（SEC）宣布对Invesco Adviser...

CySEC警告TrustPilot.com和GoogleBusiness上的误导性帖子背景概述误导性信息的内容CySEC的监控措施CySEC的提醒与防范建议编辑观点名词解释今年相关大事件背景概述塞浦路斯证券交易...

香港金管局对富邦银行处以400万港元罚款事件概况富邦银行的违规行为处罚决定金管局的立场与行业影响编辑观点名词解释今年相关大事件事件概况香港金融管理局（HKMA）近日宣布已完成对富邦银行（香港）有限公司（FBHK...

SEC提议对“资金磁铁”推广者Lakenya Hopkins执行和解判决案件背景提议的和解判决条款SEC的指控与法院判决刑事案件中的判决情况编辑观点名词解释今年相关大事件案件背景美国证券交易委员会（SEC）于2...

投资欺诈案内容导读案件背景欺诈手法涉案人员定罪受害人联系方式FCA警示案件背景2024年11月7日，英国金融行为管理局（FCA）宣布成功起诉两名个人，他们在2017年至2019年期间通过虚假加密货币投资项目诈骗...

印度监管机构发布警告：未授权的自营交易平台内容导读背景和监管机构警告违反法规的行为全球自营交易平台的监管审查印度监管机构的进一步声明编辑观点名词解释今年相关大事件背景和监管机构警告印度证券交易委员会（SEBI）...

香港证券及期货事务监察委员会禁令内容导读市场失当行为的决定市场操控手段与获利情况监管机构的处罚理由编辑观点名词解释今年相关大事件市场失当行为的决定香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布对前Tarascon ...

塞浦路斯证券交易委员会FTX EU牌照暂停更新内容导读监管机构背景与FTX事件牌照暂停延长的具体原因暂停期间FTX EU的业务限制牌照暂停期间允许的操作编辑总结名词解释2024年FTX相关重大事件监管机构背景与...

瑞士金融市场监督管理局（FINMA）警告：警惕假冒电子邮件事件背景假冒电子邮件特点FINMA的安全建议如何联系FINMA编辑观点名词解释相关大事件事件背景瑞士金融市场监督管理局（FINMA）近日发布警告称，近期...

SEC对Wahed Invest违反市场营销规则的指控达成和解关于Wahed InvestSEC的指控和解协议内容编辑观点名词解释相关大事件关于Wahed InvestWahed Invest, LLC是一家注...

ESMA发布数据报告服务提供者评估内容导读机构介绍评估背景评估结果编辑观点名词解释相关大事件机构介绍欧洲证券及市场管理局（ESMA）是欧盟的金融市场监管机构，负责监管和监督欧盟范围内的金融市场。ESMA的职责包...

意大利公司与交易委员会关于非法金融服务网站封锁的内容导读封锁网站概述法律依据封锁数量统计投资者提醒编辑总结名词解释2024年相关大事件封锁网站概述意大利公司与交易委员会（CONSOB）近期下令封锁六个新网站，这...