英国金融行为监管局（FCA）今天发出警告 ，称监管机构将其称为“对克隆公司的攻击”。监管机构注意到Action Fraud的数据显示，消费者报告称2020年1月至12月期间损失超过7800万英镑。整个2020年...

美国司法部（DOJ）做出了另一项努力，迫使专家证人的资格被取消，摩根大通贵金属部门前负责人迈克尔·诺瓦克试图聘请该证人。有争议的专家证人是商品期货交易委员会（CFTC）的前顾问杰里米·库西马诺。司法部称，如果卡...

美国金融业监管局(FINRA)禁止美林证券前代表泰勒•德拉亨特(Tyler D. Delahunt) 参加交易，理由是他违反了FINRA的规定。从2016年10月27日至2020年8月31日，受访者通过与美国金...

最近重启的针对前“外汇卡特尔”交易员理查德•亚瑟(Richard Usher)和罗汉•拉姆查达尼(Rohan Ramchandani)的行政诉讼，促使两人为即将发生的事情做好准备。根据2021年1月25日提交给...

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)今日宣布，已就涉嫌操纵市场的客户帐户向五家经纪发出限制通知。五间收到通知的经纪商分别为:AMC万海证券有限公司、艾德信证券及期货有限公司、富盛证券有限公司、瑞乐德亚太证券有...

西班牙最大的全球托管银行之一Cecabank选择了Broadridge Financial Solutions, Inc.为其提供全球代理投票解决方案。这种合作关系使Cecabank能够扩大其在新股东权利指令(...

作为 与美国金融业监管局和解的一部分，高盛同意支付125万美元的罚款。该和解是指高盛违反有关指纹识别规则的行为。联邦证券法要求FINRA成员公司在与公司建立关联之前或之后必须对大多数关联人进行指纹识别。这些公司...

荷兰金融市场管理局今天确认对差价合约交易平台24option.com的经营者处以一系列罚款。罚款显然是在2020年12月发布的，但是监管机构在罚款实施了一个多月之后，今天提供了有关罚款的信息。AFM证实其对24...

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今天证实，一个网络事件影响了它使用的一个服务器。该监管机构表示，它是在2021年1月15日意识到这一事件的。该事件与证券和投资委员会用于传输文件和附件的Accellion软件...

CFTC正在推动对外汇诈骗犯卡斯珀·米科尔森实施近500万美元的制裁。从监管机构于2021年1月22日提交的违约判决中可以清楚地看出这一点。虽然很少不专业的商品期货交易委员会,监管机构设法超过设定的最后期限纽约...

在英国监管机构金融市场行为监管局(FCA)提起并在萨瑟克刑事法庭审理的案件中，法官Korner, CMG, QC做出了一份总计3939964.82英镑的同意没收令，由Walid Choucair支付。此外，法院...

英国金融服务补偿计划(FSCS)今天公布了2021/22年的计划和预算，这一声明对倒闭的伦敦资本金融公司(London Capital & Finance)的客户没有带来任何积极的消息。该计划和预算确认...

美国证券交易委员会（SEC）今天宣布，违反累犯证券法的人杰弗里•汤普森（Geoffrey Thompson）同意永久，基于行为的禁令，并支付逾54万美元和解美国证券交易委员会（SEC）对他进行非法证券发行的指控...

塞浦路斯证券交易委员会今天发布了一份通函，提请塞浦路斯投资公司（CIF）注意西班牙证券市场监管机构CNMV的最新声明。该声明警告说，位于其他欧盟国家的投资公司在跨境营销投资服务（包括差价合约交易）方面存在某些不...

美国证券交易委员会(SEC)对23岁秦的起诉取得了进一步进展，秦是Virgil Sigma基金的创始人。在2021年1月20日，SEC提议对被告Virgil Capital LLC, Montgomery Te...

俄罗斯联邦反垄断局(FAS)今天宣布，对Google LLC处以10万卢布的罚款，称其违反了广告法。俄罗斯联邦反垄断局指出，该法律禁止缺乏必要许可证的实体提供服务和产品的广告。然而google.com网站却发布...

金融市场数据和基础设施提供商Refinitiv今天宣布与The Sentry合作，后者是一个调查和政策团队，旨在防止非洲战争罪犯及其商业网络滥用国际金融体系。非洲每年因非法资金外流而损失数十亿美元。由于金融犯罪...

瑞士金融市场监管局(FINMA)今日宣布，将对宝盛(Julius Baer)的管理人员展开反洗钱调查。FINMA的调查涉及宝盛严重违反反洗钱规定，尤其是与委内瑞拉涉嫌的腐败案件有关。这些调查特别涉及四名高级管理...

美国司法部(DOJ)与摩根大通(JPMorgan)前贵金属部门主管迈克尔•诺瓦克(Michael Nowak)在一起欺骗案中的专家证人问题上的分歧正变得越来越激烈，因为诺瓦克急于聘用CFTC的专家。2021年1...

Growth Capital Services, Inc.已同意支付罚款，作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分。从2018年6月到2019年6月，Growth Capital未能及时向美国金融业监管...

英国金融行为监管局（FCA）今天发布了其对独立金融服务消费者小组2019/20年度报告关键评论的回应。FCA回应中的重要主题之一是财务促销。在特定于公司的级别上，FCA认为其不遵守其规则，它已要求公司停止批准进...

美国金融犯罪执法网络(FinCEN)对第一资本处以3.9亿美元的民事罚款，罪名是“故意和过失”违反了《银行保密法》。监管机构的严厉批评与Capital One的支票兑现部门未能提交可疑活动和货币交易报告有关。这...

美国证券交易委员会（SEC）已对前投资顾问Jacob C. Glick采取行动，后者从2015年9月开始欺骗了包括高龄人士和退休人员在内的咨询客户。针对Glick的投诉已提交至亚利桑那州地方法院。从2012年1...

英国金融行为监管局（FCA）今天发布了 其应对投资市场中的消费者伤害的工作摘要，该摘要涵盖了2020年1月1日至2020年10月31日期间。FCA解释说，有些公司还没有准备好达到授权的最低标准。在这种情况下，监...

意大利公司与交易委员会继续发布命令，以阻止未经授权的投资网站，包括由非法外汇公司运营的网站。今天，监管机构宣布，它已经发布了所谓的“停电”命令，即禁止从意大利领土进入六个向意大利投资者提供投资服务的网站的访问，...

如果美国商品期货交易委员会（CFTC）想要获取其从前汇丰银行高管克里斯托弗•里沃瓦（Christophe Rivoire）寻求的文件，他可能会寻求国际外交，后者被指控在与债券发行有关的互换中进行操纵和欺诈。CF...

英国支付和电子货币机构的破产规则即将发生变化。英国财政部(HM Treasury)发布的一份咨询报告概述了规则的变化。近年来，英国的支付方式发生了迅速的变化，人们越来越多地使用信用卡、手机和电子钱包进行支付。这...

美国金融业监管局(FINRA)已下令禁止史蒂文•罗伯特•卢夫施恩(Steven Robert Luftschein，又名史蒂文•勒纳)以任何身份与FINRA的任何成员公司交往。这一条款是FINRA于2021年1...