SAL Equity Trading, GP因未能准确报告交易和缺乏有效的监督系统,已与FINRA达成和解,并支付了75,000美元的罚款。此次和解不仅包括经济处罚,还包括对公司的谴责。这一事件突显了金融行业合...

FCA取消Apex Money Limited的小型支付机构注册,突显了公司在满足监管要求方面的不足。尽管公司已获得FCA注册,但未能取得HMRC注册并未及时申请取消注册,反映出其在合规管理上的失误。这一决定也...

Plus500在2024年上半年财务表现强劲,收入和EBITDA的显著增长反映了其稳健的运营能力和市场地位。公司现金头寸的突破性增长为其未来的发展奠定了坚实基础。预计Plus500将继续在新市场和产品开发上取得...

ASIC此次大规模拆除诈骗网站的行动展现了其在保护澳大利亚消费者免受网络诈骗方面的决心。这一行动不仅阻止了诈骗者继续进行非法活动,还保护了无数潜在的受害者不被卷入骗局。未来,随着科技的发展和网络犯罪的不断演变,...

ASIC此次取消Libertas的澳大利亚金融服务牌照,标志着CSLR在保护消费者权益方面迈出了重要一步。此事不仅显示了CSLR的实际操作效果,也突显了澳大利亚金融监管机构在维护市场诚信与消费者信任方面的坚定立...

美国投资组合金融服务公司罚款与反洗钱合规问题内容导读罚款背景与和解协议低价证券交易的风险与公司应对反洗钱程序的缺陷与风险信号客户交易行为与公司调查不足未能合理遵守证券法第五条结论与处罚结果罚款背景与和解协议美国...

FSCS更新关于Central Markets Investment Management Ltd.的情况公司破产授权信息索赔处理公司破产Central Markets Investment Managemen...

英国金融行为监管局(FCA)对Cypriot CFD经纪商Forex TB Limited (FXTB)处以276,100英镑罚款处罚原因客户保护问题监管行动罚款决定处罚原因英国金融行为监管局(FCA)对Cyp...

英国金融行为监管局（FCA）对审计公司Macintyre Hudson LLP（MHA）进行谴责审计公司的失职FCA对客户资产保护的解释调查结果审计公司的失职英国金融行为监管局（FCA）对审计公司Macinty...

美国证券交易委员会（SEC）对26家金融机构处以罚款，原因是未能维护电子通信记录事件概述处罚细节调查结果结论事件概述美国证券交易委员会（SEC）今天宣布对26家券商、投资顾问及双重注册的券商和投资顾问提出指控，...

CFTC对Vitol公司违规行为处以50万美元罚款，涉及原油和活牛期货合约概述违规详情处罚与指令结论概述美国商品期货交易委员会(CFTC)今天发布命令，针对位于德克萨斯州休斯顿的Vitol公司及其位于瑞士日内瓦...

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)对ASX Limited提起诉讼，指控其CHESS替换项目中的误导性陈述案件背景误导性陈述监管回应与处罚案件背景澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已在联邦法院对ASX Lim...

Morgan Stanley支付$40万罚款，因违反FINRA和MSRB规定处罚背景违规细节监管回应与处罚处罚背景Morgan Stanley Smith Barney LLC已同意支付$40万罚款，作为与金融...

欧洲证券市场管理局与不列颠哥伦比亚证券委员会签署谅解备忘录：2024年最新认可第三国中央对手方公告谅解备忘录CDSC认可合作安排谅解备忘录欧洲证券和市场管理局（ESMA）已与不列颠哥伦比亚证券委员会签署了一份谅...

Bybit与迪拜多商品中心（DMCC）的合作扩展合作背景顾问角色未来计划近期动态合作背景Bybit今天（星期一）宣布，将与迪拜多商品中心（DMCC）的合作关系延长至2025年7月。Bybit将从主要生态系统合作...

FCA对XTB Limited伪装网站的警告警告概述伪装网站特征应对措施警告概述英国金融行为监管局（FCA）今天（星期二）发出了关于伪装XTB Limited的诈骗警告。诈骗者利用与波兰金融科技公司XTB几乎相...

SEC对NovaTech及其高管的起诉案起诉背景起诉细节相关人员的行为SEC的指控部分和解情况起诉背景美国证券交易委员会（SEC）于周一对Cynthia Petion和Eddy Petion及其公司NovaTe...

Cadaret Grant因违反信托责任与SEC达成和解内容导读和解的宣布信托责任违反详情违反行为的法律后果和解条件与罚款和解的宣布美国证券交易委员会（SEC）今日宣布，已与纽约注册投资顾问公司Cadaret,...

权道亨引渡韩国再次推迟，最高法院审查程序问题引渡推迟法律纠纷项目崩盘最高法院暂停引渡引渡推迟Terraform Labs前首席执行官权道亨（Kwon Do-hyung），又名Do Kwon，从黑山被引渡到韩国的...

FCA对Equitrade Markets Ltd发出决策通知：取消Part 4A许可背景概述不合规行为监管决定背景概述英国金融行为监管局（FCA）今日向Equitrade Markets Ltd发出决策通知，...

Barclays因未能准确记录订单时间而被Cboe处以罚款背景概述违规行为细节先前的纪律记录处罚决定背景概述Cboe交易所发布了针对Barclays Capital Inc.的纪律处分通知。自2017年7月起至...

UK金融行为监管局（FCA）对Plus500伪冒网站的警告内容导读伪冒公司信息真实公司信息风险警示伪冒公司信息英国金融行为监管局（FCA）发出了针对零售外汇和差价合约（CFD）经纪商Plus500的伪冒网站的警...

CFTC对FTX及Alameda Research发布永久禁令及补救令内容导读案件概述罚款和赔偿法院发现相关和解协议诉讼进展案件概述美国商品期货交易委员会（CFTC）今天宣布，美国纽约南区地方法院对FTX Tr...

CFTC对HarrisBruceLandgarten的诉讼终结内容导读案件概述法院判决与处罚案件背景与指控案件概述美国商品期货交易委员会（CFTC）已成功获得法院命令，结束了针对Harris Bruce Lan...

英国金融行为监管局2024年第二季度金融推广监管内容导读FCA对违规推广的干预金融推广领域的常见违规行为未经授权业务的报告与警告FCA对违规推广的干预英国金融行为监管局（FCA）公布了2024年第二季度有关金融...

Pershing LLC同意支付罚款以和解FINRA指控背景介绍违规细节监管处罚未来措施背景介绍Pershing LLC已同意支付175,000美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。这一指控涉及P...

SEC对Taylor Woods和Howard Wu采取行动背景案件概述第一项欺诈行为第二项欺诈行为SEC指控被告信息背景美国证券交易委员会（SEC）已对Taylor Woods和Howard Wu采取行动。相...

CySEC对Exelcius Prime Ltd处以74万欧元罚款背景罚款详情CySEC声明处罚原因综合考虑因素背景塞浦路斯金融监管局（CySEC）刚刚对一家零售外汇和差价合约（CFD）经纪商开出史上最大罚款之...