Pershing LLC同意支付罚款以和解FINRA指控背景介绍违规细节监管处罚未来措施背景介绍Pershing LLC已同意支付175,000美元罚款，以和解与金融业监管局（FINRA）的指控。这一指控涉及P...

SEC对Taylor Woods和Howard Wu采取行动背景案件概述第一项欺诈行为第二项欺诈行为SEC指控被告信息背景美国证券交易委员会（SEC）已对Taylor Woods和Howard Wu采取行动。相...

CySEC对Exelcius Prime Ltd处以74万欧元罚款背景罚款详情CySEC声明处罚原因综合考虑因素背景塞浦路斯金融监管局（CySEC）刚刚对一家零售外汇和差价合约（CFD）经纪商开出史上最大罚款之...

英国金融监管局审查加密公司对金融推广规则的合规情况审查背景审查结果监管措施支持信息审查背景英国金融监管局（FCA）近日宣布，已审查了多家加密公司对特定金融推广规则的合规情况，这些规则旨在帮助人们更好地了解投资加...

H2O AM LLP支付2.5亿欧元给无法取回资金的投资者公告概述背景调查监管措施未来安排公告概述在英国金融行为监管局（FCA）调查后，资产管理公司H2O AM LLP将支付2.5亿欧元给自2020年以来无法取...

StoneX Financial Inc.与FINRA达成和解支付罚款和解细节违规行为监督系统缺陷和解细节StoneX Financial Inc.（前身为INTL FCStone Financial Inc....

美国国家期货协会对East West Global LLC及其相关人员的禁令公告禁令概况决定背景违反规则的指控结论禁令概况美国国家期货协会（NFA）已永久禁止East West Global LLC及其前任NF...

新西兰高等法院裁定禁令公告裁定详情案件背景罚款和费用金融市场管理局行动裁定详情新西兰高等法院裁定Wei（Walker）Zhong和Lei（Regina）Ding被禁止在九年内担任任何实体的董事、推广者或经理，该...

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）关于增强非面对面客户电子入职流程的政策声明内容导读政策声明概述义务实体和远程入职风险评估和通知要求身份验证文件范围扩大地址验证要求政策声明查询政策声明概述塞浦路斯证券交易委员...

英国金融行为监管局取消OSIRIS Capital Partners LLP的Part 4A许可取消许可的影响公司简介取消许可的原因上诉流程取消许可的影响英国金融行为监管局（FCA）已决定取消OSIRIS Ca...

OctaFX在印度面临的调查及声明行动背景OctaFX声明财务情况行动背景当地执法部门突袭了OctaFX的多个办事处。这家经纪商在印度运营中据称赚取了1.195亿美元。据当地新闻媒体《印度时报》报道，印度执法局...

新加坡金融管理局对RVP One Pte. Ltd及其首席执行官的惩戒惩戒公告违反规定管理责任惩戒公告新加坡金融管理局（MAS）对注册基金管理公司（RFMC）RVP One Pte. Ltd及其首席执行官（CE...

CySEC对Exelcius Prime Ltd.处以罚款罚款公告罚款原因公司历史和运营网站罚款公告塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今天宣布对Exelcius Prime Ltd.处以3,500欧元的罚款。...

SEC对Nader Al-Naji提起多百万美元欺诈指控指控概述欺诈行为细节误导投资者法律行动指控概述美国证券交易委员会（SEC）今天指控Nader Al-Naji实施了涉及社交媒体平台BitClout及其原生...

英国金融行为监管局对伦敦石证券有限公司实施限制公告概述限制内容问题原因违规行为后续措施公告概述英国金融行为监管局（FCA）已对财富管理公司伦敦石证券有限公司（London Stone Securities Li...

ESMA发布针对全球加密货币企业的意见声明意见声明概述监管风险ESMA的建议MiCA的适用性意见声明概述欧洲证券市场监管局（ESMA），欧盟的金融市场监管和监督机构，发布了一项意见声明，旨在应对全球加密货币企业...

SEC对South Bay Acquisitions及其负责人提起诉讼案件概述指控内容法律依据诉讼请求案件概述美国证券交易委员会（SEC）今天对位于加利福尼亚州圣地亚哥的South Bay Acquisitio...

FINRA公告：扩展交易时间的风险提示交易时间定义扩展交易时间的特点扩展交易时间的风险注意事项交易时间定义根据证券交易委员会（SEC）的定义，上市股票的常规交易时间为东部时间上午9:30至下午4:00。过去，常...

SpeedTrader公司与FINRA和解的详细情况和解概要市场访问服务问题风险管理控制不足罚款和支付安排和解概要SpeedTrader, Inc. 已同意支付罚款，以解决与金融业监管局（FINRA）的和解事宜...

新西兰高法院对Du Val Capital Partners及其相关实体的临时接管内容导读接管决定临时接管人资产保护命令投资者信息接管决定新西兰高法院根据金融市场管理局（FMA）的请求，将Du Val Capi...

ICE期货美国对Merrill Lynch Commodities的纪律通知内容导读纪律通知违规行为审查发现结算条款纪律通知ICE期货美国对Merrill Lynch Commodities, Inc（MLCI...

APRA解除N.M. Superannuation额外许可条件内容导读解除许可条件N.M.Super背景APRA初步措施法院可执行承诺APRA现状解除许可条件澳大利亚审慎监管局（APRA）已解除对N.M. Su...

Pershing LLC与FINRA达成和解支付140万美元罚款内容导读罚款和解违规行为详情监管规则违反监督系统缺失公司简介罚款和解Pershing LLC已同意支付140万美元罚款，作为与金融业监管局（FIN...

FCA2023年中介行业分析报告内容导读零售投资中介收入下降抵押贷款中介收入下降非投资保险分销收入上升佣金收入占比变化顾问岗位数量变化零售投资建议类型零售投资中介收入下降英国金融行为监管局（FCA）今日发布了基...

香港证监会（SFC）警告公众注意Proxinex内容导读Proxinex警告可疑虚拟资产交易平台警报名单防范投资诈骗近期警告的其他加密实体Proxinex警告香港证券及期货事务监察委员会（SFC）今日警告公众注...

澳大利亚金融投诉局更新有关Latitude Financial Group网络攻击的投诉情况内容导读网络攻击事件AFCA处理进展引导案例的作用后续行动网络攻击事件2023年3月，Latitude Financi...

Cboe期权交易所延长全球交易时段内容导读交易时段调整波动指数产品结算开盘流程更新交易时段调整自2024年8月26日起，Cboe期权交易所（C1）将全球交易时段（GTH）交易时段延长至美东时间上午9:25。目前...

杰弗里·马修斯金融集团罚款12.5万美元和解FINRA指控内容导读事件概述违规细节处罚措施事件概述杰弗里·马修斯金融集团有限责任公司（The Jeffrey Matthews Financial Group, ...