Berkshire Global Advisors被FINRA处罚10万美元,因未能有效监督外部经纪账户

jay交易商监管3周前 (01-24)27
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Berkshire Global Advisors处罚与整改措施内容导读

Berkshire未能建立有效的监督体系

Berkshire Global Advisors LP在2019年10月到现在的期间未能建立、维护和执行一个合理设计的监督体系,包括书面的监督程序(WSPs),以监督外部经纪账户。Berkshire的WSPs要求相关人员在开设外部经纪账户时需获得公司的书面同意,并要求公司获取并审查所有披露的外部经纪账户的重复账单。然而,Berkshire的WSPs未能明确指出公司如何确保实际收到并审查每个披露的外部账户的重复账单。

此外,WSPs也未能提供任何指导,说明公司如何检测和调查潜在的证券违规行为。在实际操作中,Berkshire没有一个合理设计的流程来确保公司及时更新其关联人员外部经纪账户的记录,或确保公司获得每个披露账户的重复账单。

处罚细节及赔偿金额

根据FXAJAX.com报道,作为与金融行业监管局(FINRA)达成的和解协议的一部分,Berkshire同意支付10万美元的罚款。除此之外,Berkshire还同意接受公开谴责,并作出承诺,即公司高级管理人员之一作为注册主管,将书面确认公司已经修正了相关问题,并已实施一个合理设计的监督体系,包括书面监督程序(WSPs),以确保符合FINRA规则3110(a)、(b)和(d)的要求。

整改措施及管理层承诺

Berkshire公司未能在其WSPs中对如何确保收集到所有必要的证书以及如何监控外部经纪账户进行规定。为此,Berkshire已经采取了相关整改措施,确保重新审视和完善其监督程序。同时,公司高层管理人员已经承诺,将对这些问题进行整改,确保未来符合FINRA相关规定。

Berkshire公司背景

Berkshire自2003年5月起成为FINRA会员,总部位于纽约市。该公司目前拥有36名注册代表和三个分支机构,提供并购及战略咨询服务。

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