澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 获得针对 Firstmac 的 800 万美元法庭命令

jay交易商监管3周前 (01-24)30
文章内容导读澳大利亚联邦法院判决Firstmac公司违反设计和分销义务法院判决与罚款澳大利亚联邦法院判决澳大利亚联邦法院裁定Firstmac Limited因未能履行设计和分销义务(DDO)而被罚款800万澳元。这是澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)首次就分销商违反DDO提起的民事处罚诉讼。Firstmac公司违反设计和分销义务法院裁定,Firstmac违...

文章内容导读

澳大利亚联邦法院判决

根据FXAJAX.com报道,澳大利亚联邦法院裁定Firstmac Limited因未能履行设计和分销义务(DDO)而被罚款800万澳元。这是澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)首次就分销商违反DDO提起的民事处罚诉讼。

Firstmac公司违反设计和分销义务

法院裁定,Firstmac违反了《公司法》第994E(3)条款,未采取合理措施确保其High Livez投资产品的分销与目标市场确定(TMD)一致。2024年7月,法院发现Firstmac在实施“交叉销售战略”时,向持有Firstmac定期存款的780名消费者推销High Livez投资产品。

法院判决与罚款

法院判定,Firstmac在2021年10月至2022年9月期间,向现有定期存款持有人发送了High Livez的产品披露声明(PDS),却未采取合理措施确保产品的分销符合其目标市场确定要求。法院认为Firstmac的行为“客观上具有鲁莽性”,并认为其未达到DDO要求的标准,增加了将High Livez PDS错误分销给非目标市场消费者的风险。最终,Firstmac被判支付ASIC的诉讼费用。

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