Robinhood同意支付4500万美元和解SEC指控

jay交易商监管1个月前 (01-14)23
Robinhood同意支付4500万美元和解SEC指控导读事件背景SEC指控详情和解协议与处罚编辑观点名词解释2024年相关大事件事件背景美国证券交易委员会(SEC)近日宣布,Robinhood证券公司(Robinhood Securities LLC)和Robinhood金融公司(Robinhood Financial LLC)同意支付4500万美元的罚款...

Robinhood同意支付4500万美元和解SEC指控导读

事件背景

根据FXAJAX.com报道,美国证券交易委员会(SEC)近日宣布,Robinhood证券公司(Robinhood Securities LLC)和Robinhood金融公司(Robinhood Financial LLC)同意支付4500万美元的罚款,以解决一系列与其经纪业务相关的SEC指控。这些指控涉及多个方面,包括未及时报告可疑活动、未能有效保护客户免受身份盗窃、未妥善处理网络安全漏洞等问题。

SEC指控详情

根据SEC的命令,Robinhood被指控存在以下行为:

  • 可疑活动报告:从2020年1月到2022年3月,Robinhood未能及时调查可疑交易,导致未能按时提交可疑活动报告。

  • 身份盗窃保护:从2019年4月到2022年7月,Robinhood未能实施足够的政策和程序来保护客户免受身份盗窃风险。

  • 未经授权的系统访问:在2021年6月到2021年11月期间,Robinhood未能有效处理与远程访问系统相关的网络安全漏洞,导致第三方未经授权访问并下载了大量客户信息。

  • 非渠道通讯:Robinhood未能保存和维护电子通讯记录,违反了联邦证券法的记录保存要求。

  • 经纪数据保留:Robinhood未能妥善保存经纪操作的核心数据库,未确保记录在法定保存期内不被删除或修改。

  • 客户通讯保留:Robinhood未能在2020年到2021年间保存与客户的某些通讯,违反了法律要求。

和解协议与处罚

根据SEC的命令,Robinhood同意就上述指控达成和解,并支付4500万美元的罚款。具体罚款金额为,Robinhood证券公司支付3350万美元,Robinhood金融公司支付1150万美元。

此外,Robinhood还同意进行内部审计,以确保其在非渠道通讯合规方面的改进,并确保Robinhood证券公司修正Reg SHO违规的相关问题。

编辑观点

Robinhood此次支付的罚款和和解协议,凸显了在监管压力日益增大的背景下,即使是大型金融科技公司也无法回避合规问题。随着加密资产和证券市场的不断发展,Robinhood在未来必须更加注重系统安全、客户保护及合规运营,否则可能面临更多的法律挑战和信誉损失。

名词解释

  • 可疑活动报告(SAR):金融机构必须在怀疑客户进行违法行为时,及时向监管机构报告的文件。目的是防止洗钱、诈骗等金融犯罪行为。

  • Reg SHO:美国证券交易委员会制定的证券交易规则,旨在规范和防止恶意卖空行为。

  • 非渠道通讯:指经纪公司未按照法律要求,保存和存档的任何非正式或非监管通信记录。

2024年相关大事件

  • 2024年1月:Robinhood同意支付4500万美元罚款与SEC和解,解决一系列合规问题。

  • 2024年3月:Robinhood宣布将加强其网络安全措施,防止未来的未经授权访问事件。

标签Robinhood

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