美国证券交易委员会对Liquidnet罚款500万美元,因未遵守市场准入规定和保护客户信息不足
根据FXAJAX.com报道,美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,已与券商Liquidnet Inc.达成和解协议,解决其未能遵守市场准入规则、未能保护客户的机密交易信息以及相关披露违规的问题。Liquidnet同意支付500万美元的民事罚款,以解决SEC的指控。
Liquidnet作为多家另类交易系统(ATS)的运营商,负责为非经纪商提供市场准入服务。根据市场准入规则,ATS运营商需要建立一套控制程序,防止为客户提供超过适当信用额度的订单。然而,SEC的命令发现,Liquidnet在多年内违反了这一规则,包括设定不合适的信用额度,并且默认额度高达10亿美元。 此外,为了满足作为ATS豁免的条件,Liquidnet必须遵守某些要求,包括制定书面保障措施,仅限部分ATS员工能够访问涉及客户机密交易信息的系统。然而,SEC的命令指出,Liquidnet未能有效限制对机密客户交易信息系统的访问,也未能在相关表格上做出充分的披露。SEC还发现,Liquidnet对客户和订阅者做出了关于市场准入控制和客户信息保护措施的虚假陈述。
根据SEC的命令,Liquidnet未承认或否认命令中的结论,但同意接受谴责并支付500万美元的罚款。此外,Liquidnet已采取补救措施,包括聘请外部顾问来纠正和改善其在市场准入规则和ATS相关规定方面的控制和程序。Liquidnet还承诺提交相关报告和认证,以支持其改进措施。
这一案件再次强调了金融机构在操作中需严格遵守市场准入规则及客户信息保护义务。作为ATS运营商,Liquidnet未能有效地管理交易信用额度和保护客户机密信息,反映了金融机构在市场准入及信息保护方面存在的合规风险。尽管Liquidnet已采取补救措施,但此类违规行为仍为行业提供了宝贵的警示。
另类交易系统(ATS):指不属于证券交易所的交易平台,通常由私营公司运营,提供证券买卖服务。
市场准入规则:要求ATS运营商确保客户订单不会超过适当的信用额度,防止金融风险。
机密交易信息:指涉及客户交易的敏感信息,通常需要严格保护以防泄漏。
补救措施:指为了纠正违规行为而采取的行动或改变,以确保未来合规。
2024年1月,SEC对Liquidnet处以500万美元罚款,原因是未遵守市场准入规定,并且未有效保护客户机密交易信息。
案件背景
SEC指控内容
Liquidnet的回应与处罚
编辑观点
名词解释
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